Schulungsmodul

Prüfkontext, -umfang und -grenzen

Überprüfen Sie die Glaubwürdigkeit des organisatorischen Kontextes, der interessierten Parteien, des Geltungsbereichs und der Systemgrenzen – einschließlich Schnittstellen, Ausschlüssen, Multisite-Strukturen, gemeinsamen Dienstleistungen und Outsourcing.

Verstehen

Umsetzen

Verwalten

Audit

Verwandeln Sie den „Kontext und Umfang“ von einer Aussage in eine verteidigbare Sicherungsgrenze

In der Praxis führen schwache Kontext- und Grenzdefinitionen zu blinden Flecken: Risiken, Ziele und Kontrollen scheinen auf dem Papier konsistent, während wichtige Aktivitäten außerhalb der effektiven Governance liegen. Dieses Modul hilft Auditoren zu überprüfen, ob Kontext, interessierte Parteien, Umfang und Grenzen mit der tatsächlichen Funktionsweise der Organisation übereinstimmen, insbesondere standortübergreifend, bei gemeinsamen Diensten und externen Anbietern.

Übersicht des Schulungsmoduls

Über alle ISO-Managementsystemstandards hinweg definieren „Kontext, Umfang und Grenzen“, was die Gewährleistung abdeckt und was nicht. Viele Organisationen können plausible Aussagen zu internen/externen Themen, interessierten Parteien, Umfang und Ausschlüssen produzieren, während die betriebliche Realität (Entscheidungsrechte, Servicemodelle, Übergaben, Outsourcing) eine andere Geschichte erzählt. Das Ergebnis ist vorhersehbar: Audits bestätigen die dokumentierte Grenze, nicht die tatsächliche.

Diese Audit-Erweiterung konzentriert sich auf Auditurteil und Beweiswege, um die Glaubwürdigkeit von Kontext- und Grenzansprüchen zu bewerten. Es lehrt nicht, wie man Kontextanalysen durchführt oder Umfangs- und Grenzmethoden entwirft, da diese Themen in anderen Modulen behandelt werden (siehe untenstehende Voraussetzungen). Vielmehr lehrt es, wie man auditiert, ob diese Ergebnisse kohärent, aktuell und in den betrieblichen Nachweisen spiegeln.

Zielpublikum

Interne Auditoren, die ISO-Managementsysteme nach einem oder mehreren Standards prüfen
Auditoren, die in Multi-Site-/Gruppenstrukturen mit zentralen Funktionen und lokalen Operationen arbeiten
Auditoren, die ausgelagerte Prozesse und externe Anbieter abdecken, die den Rahmen des Managementsystems betreffen
Second-Party-Auditoren, die „was wirklich enthalten ist“ testen müssen, bevor sie sich auf Auditergebnisse verlassen
Drittpartei-Auditoren von Zertifizierungsstellen oder anderen unabhängigen Assurance-Organisationen, die ein Managementsystem eines Auditierten prüfen

Interne Auditoren, die ISO-Managementsysteme nach einem oder mehreren Standards prüfen
Auditoren, die in Multi-Site-/Gruppenstrukturen mit zentralen Funktionen und lokalen Operationen arbeiten
Auditoren, die ausgelagerte Prozesse und externe Anbieter abdecken, die den Rahmen des Managementsystems betreffen
Second-Party-Auditoren, die „was wirklich enthalten ist“ testen müssen, bevor sie sich auf Auditergebnisse verlassen
Drittpartei-Auditoren von Zertifizierungsstellen oder anderen unabhängigen Assurance-Organisationen, die ein Managementsystem eines Auditierten prüfen

Agenda

Auditierung des „Kontexts“ als prüfbare Aussage (kein Erzählnarrativ)

Glaubwürdigkeitstests für interne/externe Themen: Spezifität, Wesentlichkeit und operative Signale
„Papierkontext“-Muster: generische Listen, veraltete Treiber und Kontext, der von Entscheidungen getrennt ist

Interessierte Parteien, Verpflichtungen und Erwartungen (Prüfungsperspektive)

Relevanz prüfen: Wer ist wichtig, warum und wo erscheinen Verpflichtungen im täglichen Kontrollbetrieb
Typische Lücken: fehlende Abhängigkeitsinteressenten (Plattformen, gemeinsame Dienste, kritische Anbieter), nicht verwaltete Verpflichtungen

Glaubwürdigkeit von Umfang und Grenzen

Umfang als Gewährleistungsgrenze: was abgedeckt ist, was impliziert ist und was stillschweigend ausgeschlossen ist
Beweissignale: wo Entscheidungen getroffen werden, wo Kontrollen ausgeführt werden und wo Übergaben stattfinden

Schnittstellen, Ausschlüsse und „falsche Gewährleistungs“-Muster

Schnittstellenversagensmodi: mehrdeutiges Eigentum, unkontrollierte Übergaben und Annahmen wie „jemand anderes kontrolliert es“
Ausschlüsse / „nicht zutreffend“-Behauptungen: wie man Begründungen herausfordert, ohne in Designberatung abzuschweifen

Mehrfachstandorte, gemeinsame Dienste und ausgelagerte Aktivitäten

Zentrale vs lokale Kontrolloperation: was zu verifizieren ist, um die Annahme der Abdeckung zu vermeiden
Realitäten der Auslagerung: vertragliche Kontrollen vs operative Praxis; Schattenprozesse und nicht verwaltete Dritte

Fallworkshop (Halderstone-Fall)

Gegeben: Kontextübersicht + Interessensgruppe + Umfangserklärung + Dienstkarte
Aufgabe: Grenzrisiken identifizieren und einen Beweisweg entwerfen, um Glaubwürdigkeit zu bestätigen/zu widerlegen (fallbasiert, kollaborativ)

Auditierung des „Kontexts“ als prüfbare Aussage (kein Erzählnarrativ)

Glaubwürdigkeitstests für interne/externe Themen: Spezifität, Wesentlichkeit und operative Signale
„Papierkontext“-Muster: generische Listen, veraltete Treiber und Kontext, der von Entscheidungen getrennt ist

Interessierte Parteien, Verpflichtungen und Erwartungen (Prüfungsperspektive)

Relevanz prüfen: Wer ist wichtig, warum und wo erscheinen Verpflichtungen im täglichen Kontrollbetrieb
Typische Lücken: fehlende Abhängigkeitsinteressenten (Plattformen, gemeinsame Dienste, kritische Anbieter), nicht verwaltete Verpflichtungen

Glaubwürdigkeit von Umfang und Grenzen

Umfang als Gewährleistungsgrenze: was abgedeckt ist, was impliziert ist und was stillschweigend ausgeschlossen ist
Beweissignale: wo Entscheidungen getroffen werden, wo Kontrollen ausgeführt werden und wo Übergaben stattfinden

Schnittstellen, Ausschlüsse und „falsche Gewährleistungs“-Muster

Schnittstellenversagensmodi: mehrdeutiges Eigentum, unkontrollierte Übergaben und Annahmen wie „jemand anderes kontrolliert es“
Ausschlüsse / „nicht zutreffend“-Behauptungen: wie man Begründungen herausfordert, ohne in Designberatung abzuschweifen

Mehrfachstandorte, gemeinsame Dienste und ausgelagerte Aktivitäten

Zentrale vs lokale Kontrolloperation: was zu verifizieren ist, um die Annahme der Abdeckung zu vermeiden
Realitäten der Auslagerung: vertragliche Kontrollen vs operative Praxis; Schattenprozesse und nicht verwaltete Dritte

Fallworkshop (Halderstone-Fall)

Gegeben: Kontextübersicht + Interessensgruppe + Umfangserklärung + Dienstkarte
Aufgabe: Grenzrisiken identifizieren und einen Beweisweg entwerfen, um Glaubwürdigkeit zu bestätigen/zu widerlegen (fallbasiert, kollaborativ)

Modul-ID

HAM-AG-A-01

Modultyp

Audit-Erweiterung

Domain:

Neutral

Zielgruppe:

Auditor

Verfügbar in:

Englisch

Dauer:

2.5 Std.

Listenpreis:

CHF 200

Exkl. MwSt. Die Mehrwertsteuer kann je nach Standort und Status des Kunden anfallen.

Buch

Überprüfen Sie interne Optionen

Was Sie erhalten

Was Sie lernen

Beurteilen, ob die internen/externen Kontextansprüche spezifisch, aktuell und in der operativen Realität widergespiegelt sind
Überprüfen, ob „interessierte Parteien und Verpflichtungen“ relevant sind und bewiesen werden, wo Kontrollen tatsächlich stattfinden
Unterscheiden Sie eine formal korrekte Scope-Aussage von einem glaubwürdigen, auditierbaren Scope- und Grenzanspruch
Identifizieren und testen Sie Schnittstellen, die häufig versteckte Grenzlücken erzeugen (Übergaben, geteilte Dienste, Dritte)
Bewerten Sie Ausschlüsse und „nicht anwendbare“ Ansprüche auf Verteidigungsfähigkeit und wahrscheinliche Auswirkungen auf die Prüfungsabdeckung
Erkennen Sie häufige „falsche Versicherung“-Muster, die Prüfungen vollständig erscheinen lassen, während sie die tatsächliche Abdeckung übersehen
Formulieren Sie klare Prüfungsabschlüsse zur Glaubwürdigkeit von Kontext/Scope, ohne die zugrunde liegenden Methoden neu zu lehren oder umzugestalten

Beurteilen, ob die internen/externen Kontextansprüche spezifisch, aktuell und in der operativen Realität widergespiegelt sind
Überprüfen, ob „interessierte Parteien und Verpflichtungen“ relevant sind und bewiesen werden, wo Kontrollen tatsächlich stattfinden
Unterscheiden Sie eine formal korrekte Scope-Aussage von einem glaubwürdigen, auditierbaren Scope- und Grenzanspruch
Identifizieren und testen Sie Schnittstellen, die häufig versteckte Grenzlücken erzeugen (Übergaben, geteilte Dienste, Dritte)
Bewerten Sie Ausschlüsse und „nicht anwendbare“ Ansprüche auf Verteidigungsfähigkeit und wahrscheinliche Auswirkungen auf die Prüfungsabdeckung
Erkennen Sie häufige „falsche Versicherung“-Muster, die Prüfungen vollständig erscheinen lassen, während sie die tatsächliche Abdeckung übersehen
Formulieren Sie klare Prüfungsabschlüsse zur Glaubwürdigkeit von Kontext/Scope, ohne die zugrunde liegenden Methoden neu zu lehren oder umzugestalten

Lernmaterialien

Präsentationsfolien
Teilnehmerhandbuch
Zertifikat über die Teilnahme

Präsentationsfolien
Teilnehmerhandbuch
Zertifikat über die Teilnahme

Vorlagen & Werkzeuge

Checkliste zur Glaubwürdigkeit des Kontexts (Ansprüche → Evidenzsignale → Warnzeichen)
Herausforderungsfragen zur interessierten Partei & Verpflichtungen (Version für Prüfungszwecke)
Checkliste zur Glaubwürdigkeit des Umfangs und der Abgrenzung (Umfangstext → Betriebstests → Abdeckungserklärung)
Arbeitsblatt zur Schnittstellen- und Übergabemapping (Eigentümerschaft, Kontrollen, Beweispunkte)
Matrix zur Abdeckung von Multi-Standorten / gemeinsamen Diensten (zentrale vs lokale Betriebssteuerung)
Musterbibliothek für "Falsche Zusicherungen" in Kontext-, Umfangs- und Abgrenzungsprüfungen
AI-Prompt-Set zur Zusammenfassung von Inkonsistenzen in Umfangs- und Kontextaussagen aus Prüfungshinweisen (unterstützt Urteil; ersetzt es nicht)

Checkliste zur Glaubwürdigkeit des Kontexts (Ansprüche → Evidenzsignale → Warnzeichen)
Herausforderungsfragen zur interessierten Partei & Verpflichtungen (Version für Prüfungszwecke)
Checkliste zur Glaubwürdigkeit des Umfangs und der Abgrenzung (Umfangstext → Betriebstests → Abdeckungserklärung)
Arbeitsblatt zur Schnittstellen- und Übergabemapping (Eigentümerschaft, Kontrollen, Beweispunkte)
Matrix zur Abdeckung von Multi-Standorten / gemeinsamen Diensten (zentrale vs lokale Betriebssteuerung)
Musterbibliothek für "Falsche Zusicherungen" in Kontext-, Umfangs- und Abgrenzungsprüfungen
AI-Prompt-Set zur Zusammenfassung von Inkonsistenzen in Umfangs- und Kontextaussagen aus Prüfungshinweisen (unterstützt Urteil; ersetzt es nicht)

Voraussetzungen

Dieses Modul geht davon aus, dass die Teilnehmer in der Lage sind, Audits durchzuführen und grundlegende Beweis- und Beurteilungsprinzipien anzuwenden.

Hilfreiche Vorkenntnisse umfassen:

Allgemeines Verständnis von Managementsystemen, Geltungsbereichserklärungen und Organisationsstrukturen
Fähigkeit, Audit-Trails über Organisationseinheiten, gemeinsame Dienste und externe Anbieter nachzuverfolgen
Vertrautheit damit, wie Kontext/Geltungsbereich-Ausgaben im Laufe der Zeit aufrechterhalten werden (hilfreich, aber nicht erforderlich)

Dieses Modul geht davon aus, dass die Teilnehmer in der Lage sind, Audits durchzuführen und grundlegende Beweis- und Beurteilungsprinzipien anzuwenden.

Hilfreiche Vorkenntnisse umfassen:

Allgemeines Verständnis von Managementsystemen, Geltungsbereichserklärungen und Organisationsstrukturen
Fähigkeit, Audit-Trails über Organisationseinheiten, gemeinsame Dienste und externe Anbieter nachzuverfolgen
Vertrautheit damit, wie Kontext/Geltungsbereich-Ausgaben im Laufe der Zeit aufrechterhalten werden (hilfreich, aber nicht erforderlich)

Dringend empfohlene Vorbereitungsmodule

Audit-Grundlagen: Prinzipien, Beweise & Urteil

Kernprüfungsmentalität, evidenzbasierte Logik, Fokussierung auf Wesentlichkeit und Gestaltung des Prüfungsplans.

Audit-Grundlagen: Prinzipien, Beweise & Urteil

Kernprüfungsmentalität, evidenzbasierte Logik, Fokussierung auf Wesentlichkeit und Gestaltung des Prüfungsplans.

Audit-Grundlagen: Prinzipien, Beweise & Urteil

Kernprüfungsmentalität, evidenzbasierte Logik, Fokussierung auf Wesentlichkeit und Gestaltung des Prüfungsplans.

Hilfreiche Vorbereitungsmodule

Die folgenden Module bereiten auf ein optimales Lernerlebnis vor – sind jedoch nicht unbedingt erforderlich, um den Teilnehmern zu folgen.

Systemgrundlagen: Kontext, Interessengruppen und Systemgrenzen

Verstehen Sie den organisatorischen Kontext, die Interessengruppen und die Systemgrenzen

Systemgrundlagen: Kontext, Interessengruppen und Systemgrenzen

Verstehen Sie den organisatorischen Kontext, die Interessengruppen und die Systemgrenzen

Systemgrundlagen: Kontext, Interessengruppen und Systemgrenzen

Verstehen Sie den organisatorischen Kontext, die Interessengruppen und die Systemgrenzen

Durchführung von selbstbewussten, objektiven und aufschlussreichen Audit-Gesprächen

Planung von Interviews, Fragetechniken und Gesprächsführung zur zuverlässigen Prüfungsnachweisbeschaffung

Durchführung von selbstbewussten, objektiven und aufschlussreichen Audit-Gesprächen

Planung von Interviews, Fragetechniken und Gesprächsführung zur zuverlässigen Prüfungsnachweisbeschaffung

Durchführung von selbstbewussten, objektiven und aufschlussreichen Audit-Gesprächen

Planung von Interviews, Fragetechniken und Gesprächsführung zur zuverlässigen Prüfungsnachweisbeschaffung

Audit-Berichterstattung & Nachverfolgung: Feststellungen, Berichterstattung und Überprüfung der Schließung

Verstehen Sie, wie man evidenzbasierte Feststellungen formuliert, Prüfungsberichte strukturiert und vereinbarte Maßnahmen bis zur bestätigten Umsetzung verfolgt.

CHF200

Modul anzeigen

Office scene with people standing, walking and sitting

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