Schulungsmodul
Schulungsmodul
Schulungsmodul
Audit der betrieblichen Steuerung
Auditbeweise und -urteile darüber, ob operationelle Kontrollen in der täglichen Praxis wie beabsichtigt funktionieren
Verstehen
Umsetzen
Verwalten
Audit
Wechseln Sie von „Kontrolle existiert“ zu „Kontrolle funktioniert“, indem Sie Beweise aus dem tatsächlichen Betrieb nutzen.
Wechseln Sie von „Kontrolle existiert“ zu „Kontrolle funktioniert“, indem Sie Beweise aus dem tatsächlichen Betrieb nutzen.
Betriebskontrollen sehen oft auf dem Papier solide aus, während die tägliche Praxis abweicht. Dieses Modul befähigt Auditoren, die Absicht der Kontrolle mit der Realität zu vergleichen und zu beurteilen, ob Schwächen isolierte Ausnahmen oder Anzeichen eines umfassenderen Systemproblems sind.
Betriebskontrollen sehen oft auf dem Papier solide aus, während die tägliche Praxis abweicht. Dieses Modul befähigt Auditoren, die Absicht der Kontrolle mit der Realität zu vergleichen und zu beurteilen, ob Schwächen isolierte Ausnahmen oder Anzeichen eines umfassenderen Systemproblems sind.
Übersicht des Schulungsmoduls
Audits von operativen Kontrollen gewichten häufig dokumentierte Verfahren zu stark und testen zu selten, wie Kontrollen unter realen Bedingungen tatsächlich funktionieren: Zeitdruck, Übergaben, Ausnahmen, Werkzeugbeschränkungen und Outsourcing. Das Ergebnis ist eine trügerische Sicherheit: Kontrollen scheinen „implementiert“ zu sein, erreichen aber nicht zuverlässig die beabsichtigten Ergebnisse.
Dieses Modul ist ein übergreifender Audit-Zusatz, der sich auf die Wirksamkeit der operativen Kontrolle konzentriert. Die Teilnehmer lernen, das Kontrollziel in überprüfbare Audit-Fragen zu übersetzen, Beweispfade zu verfolgen, die den Betrieb über einen Zeitraum hinweg belegen, und lokale Versäumnisse von systemischen Fehlern zu unterscheiden. Das Modul bietet ausschließlich eine Audit-Perspektive: Es lehrt keine Methoden zur Gestaltung oder Implementierung von Kontrollen.
Audits von operativen Kontrollen gewichten häufig dokumentierte Verfahren zu stark und testen zu selten, wie Kontrollen unter realen Bedingungen tatsächlich funktionieren: Zeitdruck, Übergaben, Ausnahmen, Werkzeugbeschränkungen und Outsourcing. Das Ergebnis ist eine trügerische Sicherheit: Kontrollen scheinen „implementiert“ zu sein, erreichen aber nicht zuverlässig die beabsichtigten Ergebnisse.
Dieses Modul ist ein übergreifender Audit-Zusatz, der sich auf die Wirksamkeit der operativen Kontrolle konzentriert. Die Teilnehmer lernen, das Kontrollziel in überprüfbare Audit-Fragen zu übersetzen, Beweispfade zu verfolgen, die den Betrieb über einen Zeitraum hinweg belegen, und lokale Versäumnisse von systemischen Fehlern zu unterscheiden. Das Modul bietet ausschließlich eine Audit-Perspektive: Es lehrt keine Methoden zur Gestaltung oder Implementierung von Kontrollen.
Zielpublikum
Interne Auditoren, die Systemwirksamkeitsaudits nach ISO-Managementsystemstandards durchführen
Drittparteiauditoren (zum Beispiel Zertifizierungsstelenauditoren und andere unabhängige Assurance-Anbieter), die die Implementierung und Wirksamkeit der operativen Kontrolle bewerten
Leadauditoren, die bereits über Auditfähigkeiten verfügen und eine schärfere Beurteilung von Beweismitteln für operative Kontrollen benötigen
Assurance- oder Compliance-Auditoren der zweiten Linie, die operationelle Kontrollen im Kontext eines Managementsystems überprüfen
Interne Auditoren, die Systemwirksamkeitsaudits nach ISO-Managementsystemstandards durchführen
Drittparteiauditoren (zum Beispiel Zertifizierungsstelenauditoren und andere unabhängige Assurance-Anbieter), die die Implementierung und Wirksamkeit der operativen Kontrolle bewerten
Leadauditoren, die bereits über Auditfähigkeiten verfügen und eine schärfere Beurteilung von Beweismitteln für operative Kontrollen benötigen
Assurance- oder Compliance-Auditoren der zweiten Linie, die operationelle Kontrollen im Kontext eines Managementsystems überprüfen
Agenda
Betriebskontrolle im Audit-Kontext: Was Sie prüfen (und nicht prüfen)
Kontrollabsicht vs. Kontrollbeschreibung vs. Kontrollbetrieb
Grenzen: Audit-Urteil über Wirksamkeit, nicht über Kontrollentwurf oder Prozessentwicklung
Von der Absicht zum Test: Wie man Kontrollabsicht in Audit-Fragen umwandelt
Was die Kontrolle erreichen soll (Ergebnis und Bedingungen)
Denken über „Fehlermodi“ für Audits (wie die Kontrolle in der Praxis versagen kann)
Nachweis der effektiven Umsetzung (nicht nur der Existenz)
Nachweistypen: Aufzeichnungen, Systemdaten, Beobachtungen, Interviews, Ergebnisse und unabhängige Signale
Zeitbasiertes Denken: Was zeigt konsistente Umsetzung im Vergleich zu einem inszenierten Schnappschuss
Verfolgung von Nachweissträngen über Schnittstellen hinweg
Wo Betriebskontrollen typischerweise scheitern: Übergaben, Ausnahmen, gemeinsame Dienste, Auftragnehmer
Traceability nutzen, ohne das Audit in eine Dokumentenprüfung zu verwandeln (Bezug auf Beweise, nicht Papier)
Systemische vs. isolierte Fehler: Wie die Bedeutung einer Schwäche beurteilt wird
Mustertests: Wiederholung, Verbreitung, Beharrlichkeit und gemeinsame zugrunde liegende Ursachen
Warnsignale für systemischen Fehler (Governance-Lücken, inkonsistente Kontrollumsetzung, unverwaltete Ausnahmen)
Workshop (Fallbasiert)
Ein "Absicht → Test → Beweis → Urteil"-Pfad für eine Reihe von Betriebskontrollen erstellen
Schwächen als isolierte Ausnahmen vs. Signale für systemisches Versagen klassifizieren und das Urteil rechtfertigen
Betriebskontrolle im Audit-Kontext: Was Sie prüfen (und nicht prüfen)
Kontrollabsicht vs. Kontrollbeschreibung vs. Kontrollbetrieb
Grenzen: Audit-Urteil über Wirksamkeit, nicht über Kontrollentwurf oder Prozessentwicklung
Von der Absicht zum Test: Wie man Kontrollabsicht in Audit-Fragen umwandelt
Was die Kontrolle erreichen soll (Ergebnis und Bedingungen)
Denken über „Fehlermodi“ für Audits (wie die Kontrolle in der Praxis versagen kann)
Nachweis der effektiven Umsetzung (nicht nur der Existenz)
Nachweistypen: Aufzeichnungen, Systemdaten, Beobachtungen, Interviews, Ergebnisse und unabhängige Signale
Zeitbasiertes Denken: Was zeigt konsistente Umsetzung im Vergleich zu einem inszenierten Schnappschuss
Verfolgung von Nachweissträngen über Schnittstellen hinweg
Wo Betriebskontrollen typischerweise scheitern: Übergaben, Ausnahmen, gemeinsame Dienste, Auftragnehmer
Traceability nutzen, ohne das Audit in eine Dokumentenprüfung zu verwandeln (Bezug auf Beweise, nicht Papier)
Systemische vs. isolierte Fehler: Wie die Bedeutung einer Schwäche beurteilt wird
Mustertests: Wiederholung, Verbreitung, Beharrlichkeit und gemeinsame zugrunde liegende Ursachen
Warnsignale für systemischen Fehler (Governance-Lücken, inkonsistente Kontrollumsetzung, unverwaltete Ausnahmen)
Workshop (Fallbasiert)
Ein "Absicht → Test → Beweis → Urteil"-Pfad für eine Reihe von Betriebskontrollen erstellen
Schwächen als isolierte Ausnahmen vs. Signale für systemisches Versagen klassifizieren und das Urteil rechtfertigen
Modul-ID
HAM-AG-A-04
Modultyp
Audit-Erweiterung
Domain:
Neutral
Zielgruppe:
Auditor
Verfügbar in:
Englisch
Dauer:
3 Std.
Listenpreis:
CHF 250
Exkl. MwSt. Die Mehrwertsteuer kann je nach Standort und Status des Kunden anfallen.
Was Sie erhalten
Was Sie lernen
Übersetzen Sie die Absicht der operativen Kontrolle in klare, überprüfbare Audit-Fragen, ohne die Kontrolle neu zu gestalten
Identifizieren und priorisieren Sie Nachweisquellen, die die effektive Betriebsweise über die Zeit hinweg demonstrieren (nicht nur die dokumentierte Existenz)
Folgen Sie operativen Audit-Trails über Schnittstellen hinweg, einschließlich ausgelagerter und Shared-Service-Kontaktpunkte, ohne in die Ausführung von Lieferantenaudits abzudriften
Erkennen Sie häufige „Papierkontroll“-Muster, bei denen Dokumentation vorhanden ist, der Betrieb jedoch inkonsistent oder performativ ist
Unterscheiden Sie zwischen isolierten Ausnahmen und systemischen Fehlern anhand beobachtbarer Muster und unterstützender Beweise
Bildung von vertretbaren Audit-Urteilen über die Wirksamkeit der Betriebskontrolle, die sowohl im internen als auch externen Audit-Kontext bestehen
Übersetzen Sie die Absicht der operativen Kontrolle in klare, überprüfbare Audit-Fragen, ohne die Kontrolle neu zu gestalten
Identifizieren und priorisieren Sie Nachweisquellen, die die effektive Betriebsweise über die Zeit hinweg demonstrieren (nicht nur die dokumentierte Existenz)
Folgen Sie operativen Audit-Trails über Schnittstellen hinweg, einschließlich ausgelagerter und Shared-Service-Kontaktpunkte, ohne in die Ausführung von Lieferantenaudits abzudriften
Erkennen Sie häufige „Papierkontroll“-Muster, bei denen Dokumentation vorhanden ist, der Betrieb jedoch inkonsistent oder performativ ist
Unterscheiden Sie zwischen isolierten Ausnahmen und systemischen Fehlern anhand beobachtbarer Muster und unterstützender Beweise
Bildung von vertretbaren Audit-Urteilen über die Wirksamkeit der Betriebskontrolle, die sowohl im internen als auch externen Audit-Kontext bestehen
Lernmaterialien
Präsentationsfolien
Teilnehmerhandbuch
Zertifikat über die Teilnahme
Präsentationsfolien
Teilnehmerhandbuch
Zertifikat über die Teilnahme
Vorlagen & Werkzeuge
Absichts-prüfungsblatt für Kontrolle (Absicht, Betriebsbedingungen, erwartete Ergebnisse, Fehlermodi)
Karte der operativen Nachweisspur (Beweisquellen, Zeitabdeckung, Bestätigungspunkte)
Fragenset „Absicht vs. Realität“ für Interviews (rollenspezifische Aufforderungen, die sich auf den Betrieb konzentrieren)
Entscheidungshilfe für systemische vs. isolierte Schwächen (Mustermarkierungen und Bestätigungsliste)
Katalog für Warnsignale bei Betriebssteuerungsprüfungen (häufige Fehlermuster in ISO-Managementsystemstandards)
Absichts-prüfungsblatt für Kontrolle (Absicht, Betriebsbedingungen, erwartete Ergebnisse, Fehlermodi)
Karte der operativen Nachweisspur (Beweisquellen, Zeitabdeckung, Bestätigungspunkte)
Fragenset „Absicht vs. Realität“ für Interviews (rollenspezifische Aufforderungen, die sich auf den Betrieb konzentrieren)
Entscheidungshilfe für systemische vs. isolierte Schwächen (Mustermarkierungen und Bestätigungsliste)
Katalog für Warnsignale bei Betriebssteuerungsprüfungen (häufige Fehlermuster in ISO-Managementsystemstandards)
Voraussetzungen
Dieses Modul setzt voraus, dass die Teilnehmer bereits in der Lage sind, ein Audit professionell durchzuführen und die Grundlagen von Beweisen und Urteilsvermögen verstehen. Hilfreiche Hintergrundkenntnisse umfassen:
Fähigkeit zur Planung und Durchführung von Audits, zur Sammlung von Beweisen und zur Bildung von Ergebnissen gemäß anerkannten Auditpraktiken
Vertrautheit damit, wie Managementsysteme Anforderungen in operationelle Kontrollen im täglichen Arbeitsablauf umsetzen
Sicherheit im Lesen und Triangulieren von operativen Beweisen (Aufzeichnungen, Systemdaten, Beobachtungen und Ergebnisse)
Dieses Modul setzt voraus, dass die Teilnehmer bereits in der Lage sind, ein Audit professionell durchzuführen und die Grundlagen von Beweisen und Urteilsvermögen verstehen. Hilfreiche Hintergrundkenntnisse umfassen:
Fähigkeit zur Planung und Durchführung von Audits, zur Sammlung von Beweisen und zur Bildung von Ergebnissen gemäß anerkannten Auditpraktiken
Vertrautheit damit, wie Managementsysteme Anforderungen in operationelle Kontrollen im täglichen Arbeitsablauf umsetzen
Sicherheit im Lesen und Triangulieren von operativen Beweisen (Aufzeichnungen, Systemdaten, Beobachtungen und Ergebnisse)
Dringend empfohlene Vorbereitungsmodule
Audit-Grundlagen: Prinzipien, Beweise & Urteil
Kernprüfungsmentalität, evidenzbasierte Logik, Fokussierung auf Wesentlichkeit und Gestaltung des Prüfungsplans.
7h
Audit-Grundlagen: Prinzipien, Beweise & Urteil
Kernprüfungsmentalität, evidenzbasierte Logik, Fokussierung auf Wesentlichkeit und Gestaltung des Prüfungsplans.
7h
Audit-Grundlagen: Prinzipien, Beweise & Urteil
Kernprüfungsmentalität, evidenzbasierte Logik, Fokussierung auf Wesentlichkeit und Gestaltung des Prüfungsplans.
7h
Hilfreiche Vorbereitungsmodule
Die folgenden Module bereiten auf ein optimales Lernerlebnis vor – sind jedoch nicht unbedingt erforderlich, um den Teilnehmern zu folgen.
Grundlagen der betrieblichen Kontrolle: Pläne in kontrollierte, wiederholbare Prozesse umsetzen
Erlernen Sie die Grundlagen der Gestaltung und Durchführung kontrollierter Betriebsprozesse mit klaren Rollen, Kontrollen, Aufzeichnungen und Änderungsmanagement.
7h
Grundlagen der betrieblichen Kontrolle: Pläne in kontrollierte, wiederholbare Prozesse umsetzen
Erlernen Sie die Grundlagen der Gestaltung und Durchführung kontrollierter Betriebsprozesse mit klaren Rollen, Kontrollen, Aufzeichnungen und Änderungsmanagement.
7h
Grundlagen der betrieblichen Kontrolle: Pläne in kontrollierte, wiederholbare Prozesse umsetzen
Erlernen Sie die Grundlagen der Gestaltung und Durchführung kontrollierter Betriebsprozesse mit klaren Rollen, Kontrollen, Aufzeichnungen und Änderungsmanagement.
7h
Kontinuierliches Lernen
Kontinuierliches Lernen
Kontinuierliches Lernen
Folgemodule
Nach Abschluss dieses Moduls sind die folgenden Module ideal, um Ihre Kompetenz weiter zu vertiefen.
Audit-Prozessgestaltung & Kontrolle (QMS)
Verstehen Sie, wie Sie die Prozessinteraktionen von ISO 9001, die End-to-End-Effektivität und die Schnittstellenkontrolle über Übergaben und Nacharbeitsschleifen hinweg auditieren können.
Dauer
3h
Listenpreis
CHF250
Modul anzeigen
Audit-Prozessgestaltung & Kontrolle (QMS)
Verstehen Sie, wie Sie die Prozessinteraktionen von ISO 9001, die End-to-End-Effektivität und die Schnittstellenkontrolle über Übergaben und Nacharbeitsschleifen hinweg auditieren können.
Dauer
3h
Listenpreis
CHF250
Modul anzeigen
Audit-Prozessgestaltung & Kontrolle (QMS)
Verstehen Sie, wie Sie die Prozessinteraktionen von ISO 9001, die End-to-End-Effektivität und die Schnittstellenkontrolle über Übergaben und Nacharbeitsschleifen hinweg auditieren können.
Dauer
3h
Listenpreis
CHF250
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Audit der Informationssicherheitskontrollen (Anhang A)
Anwendbarkeit der Audit-Kontrolle, Erwartungshaltungen bezüglich Nachweisen und typische Fehlermuster in den Kontrollthemen von ISO/IEC 27001 Anhang A
Dauer
3.5h
Listenpreis
CHF275
Modul anzeigen
Audit der Informationssicherheitskontrollen (Anhang A)
Anwendbarkeit der Audit-Kontrolle, Erwartungshaltungen bezüglich Nachweisen und typische Fehlermuster in den Kontrollthemen von ISO/IEC 27001 Anhang A
Dauer
3.5h
Listenpreis
CHF275
Modul anzeigen
Audit der Informationssicherheitskontrollen (Anhang A)
Anwendbarkeit der Audit-Kontrolle, Erwartungshaltungen bezüglich Nachweisen und typische Fehlermuster in den Kontrollthemen von ISO/IEC 27001 Anhang A
Dauer
3.5h
Listenpreis
CHF275
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Auditierung des KI-Lebenszyklus- und Daten-Governance-Kontrollen
Bewerten Sie Beweise und die Wirksamkeit von Kontrollen über Datenbeschaffung, Schulung, Validierung, Einsatz, Überwachung und Lebenszyklusänderungen hinweg.
Dauer
3.5h
Listenpreis
CHF275
Modul anzeigen
Auditierung des KI-Lebenszyklus- und Daten-Governance-Kontrollen
Bewerten Sie Beweise und die Wirksamkeit von Kontrollen über Datenbeschaffung, Schulung, Validierung, Einsatz, Überwachung und Lebenszyklusänderungen hinweg.
Dauer
3.5h
Listenpreis
CHF275
Modul anzeigen
Auditierung des KI-Lebenszyklus- und Daten-Governance-Kontrollen
Bewerten Sie Beweise und die Wirksamkeit von Kontrollen über Datenbeschaffung, Schulung, Validierung, Einsatz, Überwachung und Lebenszyklusänderungen hinweg.
Dauer
3.5h
Listenpreis
CHF275
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Auditieren von Datenschutzrisiken und -kontrollen (PIMS)
Auditierung der Risiko-Logik der betroffenen Personen, der rechtmäßigen Grundlage und Zweckbindung sowie der Wirksamkeit der Rechtehandhabung gemäß ISO/IEC 27701
Dauer
3h
Listenpreis
CHF300
Modul anzeigen
Auditieren von Datenschutzrisiken und -kontrollen (PIMS)
Auditierung der Risiko-Logik der betroffenen Personen, der rechtmäßigen Grundlage und Zweckbindung sowie der Wirksamkeit der Rechtehandhabung gemäß ISO/IEC 27701
Dauer
3h
Listenpreis
CHF300
Modul anzeigen
Auditieren von Datenschutzrisiken und -kontrollen (PIMS)
Auditierung der Risiko-Logik der betroffenen Personen, der rechtmäßigen Grundlage und Zweckbindung sowie der Wirksamkeit der Rechtehandhabung gemäß ISO/IEC 27701
Dauer
3h
Listenpreis
CHF300
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Audit der betrieblichen Bereitschaft & Übungen im BCM
Audit der BCM-Bereitschaft, der Übungsqualität und der Abhängigkeitsvorbereitung gemäß ISO 22301
Dauer
3h
Listenpreis
CHF250
Modul anzeigen
Audit der betrieblichen Bereitschaft & Übungen im BCM
Audit der BCM-Bereitschaft, der Übungsqualität und der Abhängigkeitsvorbereitung gemäß ISO 22301
Dauer
3h
Listenpreis
CHF250
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Audit der betrieblichen Bereitschaft & Übungen im BCM
Audit der BCM-Bereitschaft, der Übungsqualität und der Abhängigkeitsvorbereitung gemäß ISO 22301
Dauer
3h
Listenpreis
CHF250
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Prüfung der betrieblichen Umweltkontrollen
Verstehen Sie, wie Sie die Implementierung, Überwachung, Notfallverbindungen und umweltbezogene Kontrollmaßnahmen von Lieferanten/Auftragnehmern gemäß ISO 14001 auditieren können.
Dauer
2.5h
Listenpreis
CHF200
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Prüfung der betrieblichen Umweltkontrollen
Verstehen Sie, wie Sie die Implementierung, Überwachung, Notfallverbindungen und umweltbezogene Kontrollmaßnahmen von Lieferanten/Auftragnehmern gemäß ISO 14001 auditieren können.
Dauer
2.5h
Listenpreis
CHF200
Modul anzeigen
Prüfung der betrieblichen Umweltkontrollen
Verstehen Sie, wie Sie die Implementierung, Überwachung, Notfallverbindungen und umweltbezogene Kontrollmaßnahmen von Lieferanten/Auftragnehmern gemäß ISO 14001 auditieren können.
Dauer
2.5h
Listenpreis
CHF200
Modul anzeigen
Bereit, Ihre Managementsysteme zu verbessern?
Wir helfen Ihnen, ISO-Anforderungen wirksam in der täglichen Praxis umzusetzen.
Bereit, Ihre Managementsysteme zu verbessern?
Wir helfen Ihnen, ISO-Anforderungen wirksam in der täglichen Praxis umzusetzen.
Bereit, Ihre Managementsysteme zu verbessern?
Wir helfen Ihnen, ISO-Anforderungen wirksam in der täglichen Praxis umzusetzen.