Schulungsmodul
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Audit-Prozessgestaltung & Kontrolle (QMS)
Verstehen Sie, wie Sie die Prozessinteraktionen von ISO 9001, die End-to-End-Effektivität und die Schnittstellenkontrolle über Übergaben und Nacharbeitsschleifen hinweg auditieren können.
Verstehen
Umsetzen
Verwalten
Audit
Wechseln Sie von der Prüfung der „Prozesskonformität“ zur Prüfung der End-to-End-Prozessleistung
Wechseln Sie von der Prüfung der „Prozesskonformität“ zur Prüfung der End-to-End-Prozessleistung
Viele Audits bestätigen, dass Aktivitäten existieren, versäumen jedoch zu zeigen, ob der Prozess tatsächlich über Teams, Standorte und Lieferanten hinweg funktioniert. Dieses Modul befähigt Auditoren, dem tatsächlichen Arbeitsfluss zu folgen, Schnittstellen und Übergaben zu testen und die Effektivität zu beurteilen, ohne in die Prozessgestaltung abzudriften.
Viele Audits bestätigen, dass Aktivitäten existieren, versäumen jedoch zu zeigen, ob der Prozess tatsächlich über Teams, Standorte und Lieferanten hinweg funktioniert. Dieses Modul befähigt Auditoren, dem tatsächlichen Arbeitsfluss zu folgen, Schnittstellen und Übergaben zu testen und die Effektivität zu beurteilen, ohne in die Prozessgestaltung abzudriften.
Übersicht des Schulungsmoduls
ISO 9001 erwartet von Organisationen, dass sie Prozesse als ein interagierendes System managen. In der Praxis sehen dokumentierte Prozesslandkarten und lokale Verfahren oft konsistent aus, während sich Leistungsprobleme an den Schnittstellen häufen: unklare Übergaben, konkurrierende lokale Ziele, unkontrollierte Nacharbeitszyklen und Lücken zwischen „was der Prozess sagt“ und wie die Arbeit tatsächlich fließt.
Dieses normen-spezifische Prüfungs-Add-on konzentriert sich darauf, wie Auditoren (intern und von Drittanbietern) die Wirksamkeit von Prozessen durchgängig testen können, indem sie Beweisführungen nutzen, die funktionale Grenzen überschreiten. Es bleibt strikt im Prüfungsbereich: wie die Angemessenheit und Wirksamkeit zu beurteilen sind, welche Beweise zu suchen sind und welche systemischen Fehlermuster typischerweise hinter wiederkehrenden Qualitätsproblemen stehen.
ISO 9001 erwartet von Organisationen, dass sie Prozesse als ein interagierendes System managen. In der Praxis sehen dokumentierte Prozesslandkarten und lokale Verfahren oft konsistent aus, während sich Leistungsprobleme an den Schnittstellen häufen: unklare Übergaben, konkurrierende lokale Ziele, unkontrollierte Nacharbeitszyklen und Lücken zwischen „was der Prozess sagt“ und wie die Arbeit tatsächlich fließt.
Dieses normen-spezifische Prüfungs-Add-on konzentriert sich darauf, wie Auditoren (intern und von Drittanbietern) die Wirksamkeit von Prozessen durchgängig testen können, indem sie Beweisführungen nutzen, die funktionale Grenzen überschreiten. Es bleibt strikt im Prüfungsbereich: wie die Angemessenheit und Wirksamkeit zu beurteilen sind, welche Beweise zu suchen sind und welche systemischen Fehlermuster typischerweise hinter wiederkehrenden Qualitätsproblemen stehen.
Zielpublikum
Interne Auditoren prüfen Leistungsfähigkeit und Wirksamkeit des ISO 9001 Prozesses
Drittparteiauditoren (z.B. Zertifizierungsstellen oder andere unabhängige Prüfungsorganisationen) bewerten die Umsetzung des Prozessorientierten Ansatzes in der Praxis
Lieferanten- und Zweitparteiauditoren evaluieren Prozessschnittstellen und extern bezogene Prozesskontrollen im Kontext eines QMS
Erfahrene Auditoren, die ein stärkeres Urteil über „Prozessinteraktion“ jenseits von Dokumentprüfungen wünschen
Interne Auditoren prüfen Leistungsfähigkeit und Wirksamkeit des ISO 9001 Prozesses
Drittparteiauditoren (z.B. Zertifizierungsstellen oder andere unabhängige Prüfungsorganisationen) bewerten die Umsetzung des Prozessorientierten Ansatzes in der Praxis
Lieferanten- und Zweitparteiauditoren evaluieren Prozessschnittstellen und extern bezogene Prozesskontrollen im Kontext eines QMS
Erfahrene Auditoren, die ein stärkeres Urteil über „Prozessinteraktion“ jenseits von Dokumentprüfungen wünschen
Agenda
Was „Prozesseffektivität“ in ISO 9001 Audits bedeutet (ohne Beratung)
Unterscheiden von dokumentierten Prozessbeschreibungen von der operativen Realität
End-to-End-Effektivität vs Aktivitätenebenen-Compliance
Prozessinteraktionen und Systemgrenzen
Identifizierung der realen Prozesskette: Eingaben, Ausgaben, Kunden und Abhängigkeiten
Wo sich typischerweise Schnittstellenrisiken verbergen (Funktionen, Standorte, geteilte Dienste, ausgelagerte Aktivitäten)
Auditierung von Schnittstellen und Übergaben
Nachweisverfolgung über Übergaben hinweg: Informationen, Verantwortung, Akzeptanzkriterien, Timing
Typische Modi des Übergabefehlers: Mehrdeutigkeit, Warteschlangen, Umgehungslösungen, „Schattenprozesse“
Nachbearbeitung, Schleifen und verborgene Fabriken
Wie man Nachbearbeitungs- und Iterationsschleifen mit operativen Beweisen erkennt
Verknüpfung von Nachbearbeitungsmustern mit systemischen Ursachen (unklare Anforderungen, instabile Eingaben, schwache Kontrollen)
Prozesskennzahlen: Nutzung von KPI-Beweisen ohne Neuschulung des KPI-Designs
Lesen von Prozesskennzahlen als Auditbeweise (Signal vs Rauschen, nachlaufend vs vorauslaufend)
Lokale Optimierungsmuster: wenn „gute lokale Zahlen“ den Gesamtablauf schädigen
Stichproben und Audit-Pfade für End-to-End-Tests
Fallbasierte Stichprobe: Auswahl einer Transaktion/Bestellung/eines Falls und dessen Verfolgung durch die Kette
Kombination von Beweisquellen: Aufzeichnungen, Systemdaten, Beschwerden, Abweichungen, Genehmigungen, Änderungshistorie
Workshop (fallbasiert)
Verfolgen eines bereitgestellten End-to-End-Falls durch mehrere Schnittstellen
Formulieren von Effektivitätsschlüssen und Entwurf von Ergebnissen, die sich auf systemische Probleme konzentrieren
Was „Prozesseffektivität“ in ISO 9001 Audits bedeutet (ohne Beratung)
Unterscheiden von dokumentierten Prozessbeschreibungen von der operativen Realität
End-to-End-Effektivität vs Aktivitätenebenen-Compliance
Prozessinteraktionen und Systemgrenzen
Identifizierung der realen Prozesskette: Eingaben, Ausgaben, Kunden und Abhängigkeiten
Wo sich typischerweise Schnittstellenrisiken verbergen (Funktionen, Standorte, geteilte Dienste, ausgelagerte Aktivitäten)
Auditierung von Schnittstellen und Übergaben
Nachweisverfolgung über Übergaben hinweg: Informationen, Verantwortung, Akzeptanzkriterien, Timing
Typische Modi des Übergabefehlers: Mehrdeutigkeit, Warteschlangen, Umgehungslösungen, „Schattenprozesse“
Nachbearbeitung, Schleifen und verborgene Fabriken
Wie man Nachbearbeitungs- und Iterationsschleifen mit operativen Beweisen erkennt
Verknüpfung von Nachbearbeitungsmustern mit systemischen Ursachen (unklare Anforderungen, instabile Eingaben, schwache Kontrollen)
Prozesskennzahlen: Nutzung von KPI-Beweisen ohne Neuschulung des KPI-Designs
Lesen von Prozesskennzahlen als Auditbeweise (Signal vs Rauschen, nachlaufend vs vorauslaufend)
Lokale Optimierungsmuster: wenn „gute lokale Zahlen“ den Gesamtablauf schädigen
Stichproben und Audit-Pfade für End-to-End-Tests
Fallbasierte Stichprobe: Auswahl einer Transaktion/Bestellung/eines Falls und dessen Verfolgung durch die Kette
Kombination von Beweisquellen: Aufzeichnungen, Systemdaten, Beschwerden, Abweichungen, Genehmigungen, Änderungshistorie
Workshop (fallbasiert)
Verfolgen eines bereitgestellten End-to-End-Falls durch mehrere Schnittstellen
Formulieren von Effektivitätsschlüssen und Entwurf von Ergebnissen, die sich auf systemische Probleme konzentrieren
Modul-ID
HAM-QM-A-02
Modultyp
Audit-Erweiterung
Domain:
Qualität
Zielgruppe:
Auditor
Verfügbar in:
Englisch
Dauer:
3 Std.
Listenpreis:
CHF 250
Exkl. MwSt. Die Mehrwertsteuer kann je nach Standort und Status des Kunden anfallen.
Was Sie erhalten
Was Sie lernen
Erstellen Sie eine auditierbare End-to-End-Prozesskette im Kontext von ISO 9001, einschließlich wichtiger Schnittstellen und Abhängigkeiten.
Testen Sie Übergaben mit Beweismitteln, die den Verantwortungsübergang, die Akzeptanzkriterien und die Kontrolle in der Praxis demonstrieren.
Identifizieren und bestätigen Sie Nacharbeitschleifen und „versteckte Fabriken“ anhand von Betriebsaufzeichnungen und Systemspuren.
Beurteilen Sie, ob Prozessinteraktionen effektiv kontrolliert werden, einschließlich über Standorte, geteilte Dienste und ausgelagerte Aktivitäten hinweg.
Interpretieren Sie Prozesskennzahlen als Audithinweise und erkennen Sie Muster lokaler Optimierung, die End-to-End-Ergebnisse beeinträchtigen.
Wählen Sie Stichprobenstrategien aus, die die Wahrscheinlichkeit erhöhen, systemische Schnittstellenfehler zu erkennen (nicht nur isolierte Fehler).
Formulieren Sie Audit-Schlussfolgerungen und -Ergebnisse, die systemische Probleme auf Prozessebene klar von lokalen Nichtkonformitäten unterscheiden.
Erstellen Sie eine auditierbare End-to-End-Prozesskette im Kontext von ISO 9001, einschließlich wichtiger Schnittstellen und Abhängigkeiten.
Testen Sie Übergaben mit Beweismitteln, die den Verantwortungsübergang, die Akzeptanzkriterien und die Kontrolle in der Praxis demonstrieren.
Identifizieren und bestätigen Sie Nacharbeitschleifen und „versteckte Fabriken“ anhand von Betriebsaufzeichnungen und Systemspuren.
Beurteilen Sie, ob Prozessinteraktionen effektiv kontrolliert werden, einschließlich über Standorte, geteilte Dienste und ausgelagerte Aktivitäten hinweg.
Interpretieren Sie Prozesskennzahlen als Audithinweise und erkennen Sie Muster lokaler Optimierung, die End-to-End-Ergebnisse beeinträchtigen.
Wählen Sie Stichprobenstrategien aus, die die Wahrscheinlichkeit erhöhen, systemische Schnittstellenfehler zu erkennen (nicht nur isolierte Fehler).
Formulieren Sie Audit-Schlussfolgerungen und -Ergebnisse, die systemische Probleme auf Prozessebene klar von lokalen Nichtkonformitäten unterscheiden.
Lernmaterialien
Präsentationsfolien
Teilnehmerhandbuch
Zertifikat über die Teilnahme
Präsentationsfolien
Teilnehmerhandbuch
Zertifikat über die Teilnahme
Vorlagen & Werkzeuge
End-to-End-Audit-Trail-Arbeitsblatt (Fallverfolgungsvorlage)
Schnittstellen- & Übergabe-Nachweisliste
Leitfaden zur Nachbearbeitung und Schleifenerkennung (Beweismuster und Fragen)
Prozessinteraktions-Mappingblatt (Audit-Linse: Abhängigkeiten und Schwachstellen)
Warnzeichen-Katalog für lokale Optimierung und Schnittstellenabbrüche
KI-Eingabeaufforderungssatz zur Zusammenfassung von Schnittstellennachweisen aus Notizen und Protokollen (unterstützt die Beurteilung durch den Auditor, ersetzt sie nicht)
End-to-End-Audit-Trail-Arbeitsblatt (Fallverfolgungsvorlage)
Schnittstellen- & Übergabe-Nachweisliste
Leitfaden zur Nachbearbeitung und Schleifenerkennung (Beweismuster und Fragen)
Prozessinteraktions-Mappingblatt (Audit-Linse: Abhängigkeiten und Schwachstellen)
Warnzeichen-Katalog für lokale Optimierung und Schnittstellenabbrüche
KI-Eingabeaufforderungssatz zur Zusammenfassung von Schnittstellennachweisen aus Notizen und Protokollen (unterstützt die Beurteilung durch den Auditor, ersetzt sie nicht)
Voraussetzungen
Dieses Modul geht davon aus, dass die Teilnehmenden bereits in der Lage sind, Audits durchzuführen und Ergebnisse zu verfassen. Es lehrt nicht die generische Audit-Befragung, Berichtsstrukturen oder das Design von Auditprogrammen.
Hilfreiche Vorkenntnisse umfassen:
Auditnachweislogik, Stichproben und professionelle Urteilsfindung
Fähigkeit, Aufzeichnungen durch Systeme und über organisatorische Rollen hinweg nachzuverfolgen
Allgemeine Vertrautheit mit ISO 9001 Konzepten und üblichen QMS-Artefakten
Dieses Modul geht davon aus, dass die Teilnehmenden bereits in der Lage sind, Audits durchzuführen und Ergebnisse zu verfassen. Es lehrt nicht die generische Audit-Befragung, Berichtsstrukturen oder das Design von Auditprogrammen.
Hilfreiche Vorkenntnisse umfassen:
Auditnachweislogik, Stichproben und professionelle Urteilsfindung
Fähigkeit, Aufzeichnungen durch Systeme und über organisatorische Rollen hinweg nachzuverfolgen
Allgemeine Vertrautheit mit ISO 9001 Konzepten und üblichen QMS-Artefakten
Dringend empfohlene Vorbereitungsmodule
Audit-Grundlagen: Prinzipien, Beweise & Urteil
Kernprüfungsmentalität, evidenzbasierte Logik, Fokussierung auf Wesentlichkeit und Gestaltung des Prüfungsplans.
7h
Audit-Grundlagen: Prinzipien, Beweise & Urteil
Kernprüfungsmentalität, evidenzbasierte Logik, Fokussierung auf Wesentlichkeit und Gestaltung des Prüfungsplans.
7h
Audit-Grundlagen: Prinzipien, Beweise & Urteil
Kernprüfungsmentalität, evidenzbasierte Logik, Fokussierung auf Wesentlichkeit und Gestaltung des Prüfungsplans.
7h
Prüfung der operativen Kontrolle: Absicht, Betrieb und systemische Wirksamkeit
Auditbeweise und -urteile darüber, ob operationelle Kontrollen in der täglichen Praxis wie beabsichtigt funktionieren
3h
Prüfung der operativen Kontrolle: Absicht, Betrieb und systemische Wirksamkeit
Auditbeweise und -urteile darüber, ob operationelle Kontrollen in der täglichen Praxis wie beabsichtigt funktionieren
3h
Prüfung der operativen Kontrolle: Absicht, Betrieb und systemische Wirksamkeit
Auditbeweise und -urteile darüber, ob operationelle Kontrollen in der täglichen Praxis wie beabsichtigt funktionieren
3h
Auditierungsziele, KPIs & Leistungsbewertung
Auditziele, Schlüsselindikatoren für die Leistung und Belege zur Leistungsbewertung über ISO-Managementsystemstandards hinweg
2h
Auditierungsziele, KPIs & Leistungsbewertung
Auditziele, Schlüsselindikatoren für die Leistung und Belege zur Leistungsbewertung über ISO-Managementsystemstandards hinweg
2h
Auditierungsziele, KPIs & Leistungsbewertung
Auditziele, Schlüsselindikatoren für die Leistung und Belege zur Leistungsbewertung über ISO-Managementsystemstandards hinweg
2h
Hilfreiche Vorbereitungsmodule
Die folgenden Module bereiten auf ein optimales Lernerlebnis vor – sind jedoch nicht unbedingt erforderlich, um den Teilnehmern zu folgen.
Grundlagen der Prozessgestaltung: Klare, kontrollierbare und anwendbare Prozesse entwerfen
Erfahren Sie die Grundlagen zur Festlegung von Prozessgrenzen, zur Abbildung von Abläufen und Übergaben sowie zur Einbettung von Kontrollen und erforderlichen Nachweisen in verwendbare Prozessdokumentation.
7h
Grundlagen der Prozessgestaltung: Klare, kontrollierbare und anwendbare Prozesse entwerfen
Erfahren Sie die Grundlagen zur Festlegung von Prozessgrenzen, zur Abbildung von Abläufen und Übergaben sowie zur Einbettung von Kontrollen und erforderlichen Nachweisen in verwendbare Prozessdokumentation.
7h
Grundlagen der Prozessgestaltung: Klare, kontrollierbare und anwendbare Prozesse entwerfen
Erfahren Sie die Grundlagen zur Festlegung von Prozessgrenzen, zur Abbildung von Abläufen und Übergaben sowie zur Einbettung von Kontrollen und erforderlichen Nachweisen in verwendbare Prozessdokumentation.
7h
Durchführung von selbstbewussten, objektiven und aufschlussreichen Audit-Gesprächen
Planung von Interviews, Fragetechniken und Gesprächsführung zur zuverlässigen Prüfungsnachweisbeschaffung
7h
Durchführung von selbstbewussten, objektiven und aufschlussreichen Audit-Gesprächen
Planung von Interviews, Fragetechniken und Gesprächsführung zur zuverlässigen Prüfungsnachweisbeschaffung
7h
Durchführung von selbstbewussten, objektiven und aufschlussreichen Audit-Gesprächen
Planung von Interviews, Fragetechniken und Gesprächsführung zur zuverlässigen Prüfungsnachweisbeschaffung
7h
Audit-Berichterstattung & Nachverfolgung: Feststellungen, Berichterstattung und Überprüfung der Schließung
Verstehen Sie, wie man evidenzbasierte Feststellungen formuliert, Prüfungsberichte strukturiert und vereinbarte Maßnahmen bis zur bestätigten Umsetzung verfolgt.
7h
Audit-Berichterstattung & Nachverfolgung: Feststellungen, Berichterstattung und Überprüfung der Schließung
Verstehen Sie, wie man evidenzbasierte Feststellungen formuliert, Prüfungsberichte strukturiert und vereinbarte Maßnahmen bis zur bestätigten Umsetzung verfolgt.
7h
Audit-Berichterstattung & Nachverfolgung: Feststellungen, Berichterstattung und Überprüfung der Schließung
Verstehen Sie, wie man evidenzbasierte Feststellungen formuliert, Prüfungsberichte strukturiert und vereinbarte Maßnahmen bis zur bestätigten Umsetzung verfolgt.
7h
Kontinuierliches Lernen
Kontinuierliches Lernen
Kontinuierliches Lernen
Folgemodule
Nach Abschluss dieses Moduls sind die folgenden Module ideal, um Ihre Kompetenz weiter zu vertiefen.
Auditierung von Kunden- und Anforderungsmanagement
Bestimmung der Auditanforderungen, Handhabung von Änderungen und Nachweise des Kundenfeedbacks in ISO 9001
Dauer
2.5h
Listenpreis
CHF200
Modul anzeigen
Auditierung von Kunden- und Anforderungsmanagement
Bestimmung der Auditanforderungen, Handhabung von Änderungen und Nachweise des Kundenfeedbacks in ISO 9001
Dauer
2.5h
Listenpreis
CHF200
Modul anzeigen
Auditierung von Kunden- und Anforderungsmanagement
Bestimmung der Auditanforderungen, Handhabung von Änderungen und Nachweise des Kundenfeedbacks in ISO 9001
Dauer
2.5h
Listenpreis
CHF200
Modul anzeigen
Audit der betrieblichen Steuerung
Auditbeweise und -urteile darüber, ob operationelle Kontrollen in der täglichen Praxis wie beabsichtigt funktionieren
Dauer
3h
Listenpreis
CHF250
Modul anzeigen
Audit der betrieblichen Steuerung
Auditbeweise und -urteile darüber, ob operationelle Kontrollen in der täglichen Praxis wie beabsichtigt funktionieren
Dauer
3h
Listenpreis
CHF250
Modul anzeigen
Audit der betrieblichen Steuerung
Auditbeweise und -urteile darüber, ob operationelle Kontrollen in der täglichen Praxis wie beabsichtigt funktionieren
Dauer
3h
Listenpreis
CHF250
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Auditierung von Lieferanten- und ausgelagertem Prozessmanagement
Prüfung der risikobasierten Lieferantenabdeckung, der Vertragskontrollen im Vergleich zur operativen Realität und der Schnittstellenfehler über organisatorische Grenzen hinweg
Dauer
2.5h
Listenpreis
CHF200
Modul anzeigen
Auditierung von Lieferanten- und ausgelagertem Prozessmanagement
Prüfung der risikobasierten Lieferantenabdeckung, der Vertragskontrollen im Vergleich zur operativen Realität und der Schnittstellenfehler über organisatorische Grenzen hinweg
Dauer
2.5h
Listenpreis
CHF200
Modul anzeigen
Auditierung von Lieferanten- und ausgelagertem Prozessmanagement
Prüfung der risikobasierten Lieferantenabdeckung, der Vertragskontrollen im Vergleich zur operativen Realität und der Schnittstellenfehler über organisatorische Grenzen hinweg
Dauer
2.5h
Listenpreis
CHF200
Modul anzeigen
Bereit, Ihre Managementsysteme zu verbessern?
Wir helfen Ihnen, ISO-Anforderungen wirksam in der täglichen Praxis umzusetzen.
Bereit, Ihre Managementsysteme zu verbessern?
Wir helfen Ihnen, ISO-Anforderungen wirksam in der täglichen Praxis umzusetzen.
Bereit, Ihre Managementsysteme zu verbessern?
Wir helfen Ihnen, ISO-Anforderungen wirksam in der täglichen Praxis umzusetzen.