Schulungsmodul
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Schulungsmodul
Prüfung der betrieblichen Umweltkontrollen
Verstehen Sie, wie Sie die Implementierung, Überwachung, Notfallverbindungen und umweltbezogene Kontrollmaßnahmen von Lieferanten/Auftragnehmern gemäß ISO 14001 auditieren können.
Verstehen
Umsetzen
Verwalten
Audit
Wechseln Sie von „Kontrollen existieren“ zu „Kontrollen funktionieren unter realen Bedingungen“
Wechseln Sie von „Kontrollen existieren“ zu „Kontrollen funktionieren unter realen Bedingungen“
Umweltkontrollen wirken auf Papier oft vollständig, scheitern jedoch in der alltäglichen Umsetzung, bei Veränderungssituationen und Schnittstellen mit Auftragnehmern. Dieses Modul entwickelt eine Audit-Perspektive, die sich an der betrieblichen Realität und nicht an Verfahrensansprüchen orientiert und klare Beurteilungen der Wirksamkeit unterstützt.
Umweltkontrollen wirken auf Papier oft vollständig, scheitern jedoch in der alltäglichen Umsetzung, bei Veränderungssituationen und Schnittstellen mit Auftragnehmern. Dieses Modul entwickelt eine Audit-Perspektive, die sich an der betrieblichen Realität und nicht an Verfahrensansprüchen orientiert und klare Beurteilungen der Wirksamkeit unterstützt.
Übersicht des Schulungsmoduls
Betriebssteuerungen sind der Punkt, an dem ein Umweltmanagementsystem entweder zu einer praktischen Arbeitsweise wird oder eine Dokumentationsübung bleibt. In Audits wird dieses Thema oft auf die Überprüfung von Verfahren, Beschilderungen und Schulungsunterlagen reduziert, während die tatsächlichen Risiken in Umsetzungslücken, schwacher Überwachung, unkontrolliertem Wandel und dem Verhalten von Auftragnehmern vor Ort liegen.
Dieses Modul rüstet Auditoren (sowohl interne als auch Drittanbieter) aus, um ISO 14001-Betriebssteuerungen mit einem Effektivitätsblick zu auditieren: wie Steuerungen umgesetzt werden, wie sie überwacht werden, wie sie mit der Notfallvorsorge verbunden sind und wie Umweltanforderungen bei Lieferanten und Auftragnehmern angewendet werden. Der Schwerpunkt liegt auf Prüfpfaden, Beweisstrategien und häufigen Ausfallmodi, ohne die Steuerungsgestaltung oder generelle Auditfähigkeiten neu zu lehren.
Betriebssteuerungen sind der Punkt, an dem ein Umweltmanagementsystem entweder zu einer praktischen Arbeitsweise wird oder eine Dokumentationsübung bleibt. In Audits wird dieses Thema oft auf die Überprüfung von Verfahren, Beschilderungen und Schulungsunterlagen reduziert, während die tatsächlichen Risiken in Umsetzungslücken, schwacher Überwachung, unkontrolliertem Wandel und dem Verhalten von Auftragnehmern vor Ort liegen.
Dieses Modul rüstet Auditoren (sowohl interne als auch Drittanbieter) aus, um ISO 14001-Betriebssteuerungen mit einem Effektivitätsblick zu auditieren: wie Steuerungen umgesetzt werden, wie sie überwacht werden, wie sie mit der Notfallvorsorge verbunden sind und wie Umweltanforderungen bei Lieferanten und Auftragnehmern angewendet werden. Der Schwerpunkt liegt auf Prüfpfaden, Beweisstrategien und häufigen Ausfallmodi, ohne die Steuerungsgestaltung oder generelle Auditfähigkeiten neu zu lehren.
Zielpublikum
Interne Auditoren, die die Wirksamkeit der ISO 14001-Betriebskontrollen prüfen
Drittparteien-Auditoren (z.B. Zertifizierungsstellen, unabhängige Sicherungsanbieter), die die Implementierung der Betriebskontrollen und die Beweisausreichung bewerten
Leitende Auditoren und Mitglieder des Auditteams, die für die Stichprobenahme der Betriebskontrollen und die vor Ort durchgeführte Verifikation verantwortlich sind
Umweltmanager, die während der Audits als technische Ansprechpartner (in unterstützender Funktion) agieren
Interne Auditoren, die die Wirksamkeit der ISO 14001-Betriebskontrollen prüfen
Drittparteien-Auditoren (z.B. Zertifizierungsstellen, unabhängige Sicherungsanbieter), die die Implementierung der Betriebskontrollen und die Beweisausreichung bewerten
Leitende Auditoren und Mitglieder des Auditteams, die für die Stichprobenahme der Betriebskontrollen und die vor Ort durchgeführte Verifikation verantwortlich sind
Umweltmanager, die während der Audits als technische Ansprechpartner (in unterstützender Funktion) agieren
Agenda
Umfang der Auditierung der operativen Kontrolle (was Sie bewerten)
Ziel der Kontrolle vs. operative Realität (wie „effektives Arbeiten“ in der Praxis aussieht)
Kontrollgrenzen: Standorte, Aktivitäten, Lebenszyklus-Schnittstellen und ausgelagerte Arbeiten
Aufbau einer Auditspur von Aspekten zur operativen Kontrolle
Rückverfolgbarkeitserwartungen (von identifizierten Umweltbedürfnissen zu operativen Kontrollen und Kriterien)
Worauf zu achten ist, wenn Kontrollen über Arbeitsanweisungen, Genehmigungen, Wartung und Überwachung „verteilt“ sind
Umsetzungsnachweise vor Ort
Verifizierung der Umsetzung: Anwendungskompetenz, Überwachung, Verfügbarkeit von Kontrollen am Einsatzort
Typische Umsetzungslücken: „Vorspiel von Verfahrenskonformität“, Umgehungen und unkontrollierte Variation
Überwachung und Kontrollsicherung
Nachweise, dass Überwachung sinnvoll ist: Häufigkeit, Auslöser, Schwellenwerte und Reaktionsdisziplin
Unterscheidung von Aktivitätsprüfungen und Kontrollen der Effektivität (und wie Auditoren den Unterschied erkennen)
Verbindung zu Notfallvorsorge und -reaktion
Wie Notfallszenarien das Kontrollbild ändern (temporäre Bedingungen, abnormale Vorgänge, Eskalation)
Auditspuren, die Notfallplanung, Übungen/Vorfälle und Aktualisierungen der operativen Kontrolle verbinden
Umweltkontrollen der Lieferanten und Auftragnehmer
Kontrollen der Auftragnehmer in der Praxis: Einarbeitung, Standortregeln, Überwachung, Genehmigungen und Durchsetzung
Lieferanten/ausgelagerte Schnittstellen: wo Anforderungen zwischen Verträgen und Betrieb verloren gehen
Workshop (fallbasiert)
Fall: Set operativer Kontrolle mit gemischten internen und Auftragnehmertätigkeiten
Gruppenübung: Probenstrategie, Nachweiskarte, Warnsignale und verteidigbare Schlussfolgerungen
Umfang der Auditierung der operativen Kontrolle (was Sie bewerten)
Ziel der Kontrolle vs. operative Realität (wie „effektives Arbeiten“ in der Praxis aussieht)
Kontrollgrenzen: Standorte, Aktivitäten, Lebenszyklus-Schnittstellen und ausgelagerte Arbeiten
Aufbau einer Auditspur von Aspekten zur operativen Kontrolle
Rückverfolgbarkeitserwartungen (von identifizierten Umweltbedürfnissen zu operativen Kontrollen und Kriterien)
Worauf zu achten ist, wenn Kontrollen über Arbeitsanweisungen, Genehmigungen, Wartung und Überwachung „verteilt“ sind
Umsetzungsnachweise vor Ort
Verifizierung der Umsetzung: Anwendungskompetenz, Überwachung, Verfügbarkeit von Kontrollen am Einsatzort
Typische Umsetzungslücken: „Vorspiel von Verfahrenskonformität“, Umgehungen und unkontrollierte Variation
Überwachung und Kontrollsicherung
Nachweise, dass Überwachung sinnvoll ist: Häufigkeit, Auslöser, Schwellenwerte und Reaktionsdisziplin
Unterscheidung von Aktivitätsprüfungen und Kontrollen der Effektivität (und wie Auditoren den Unterschied erkennen)
Verbindung zu Notfallvorsorge und -reaktion
Wie Notfallszenarien das Kontrollbild ändern (temporäre Bedingungen, abnormale Vorgänge, Eskalation)
Auditspuren, die Notfallplanung, Übungen/Vorfälle und Aktualisierungen der operativen Kontrolle verbinden
Umweltkontrollen der Lieferanten und Auftragnehmer
Kontrollen der Auftragnehmer in der Praxis: Einarbeitung, Standortregeln, Überwachung, Genehmigungen und Durchsetzung
Lieferanten/ausgelagerte Schnittstellen: wo Anforderungen zwischen Verträgen und Betrieb verloren gehen
Workshop (fallbasiert)
Fall: Set operativer Kontrolle mit gemischten internen und Auftragnehmertätigkeiten
Gruppenübung: Probenstrategie, Nachweiskarte, Warnsignale und verteidigbare Schlussfolgerungen
Modul-ID
HAM-E-A-02
Modultyp
Audit-Erweiterung
Domain:
Umwelt
Zielgruppe:
Auditor
Verfügbar in:
Englisch
Dauer:
2.5 Std.
Listenpreis:
CHF 200
Exkl. MwSt. Die Mehrwertsteuer kann je nach Standort und Status des Kunden anfallen.
Was Sie erhalten
Was Sie lernen
Beurteilen Sie, ob umweltbezogene operationale Kontrollen unter tatsächlichen Arbeitsbedingungen wie vorgesehen implementiert und betrieben werden
Bauen Sie einen Audit-Trail von Umweltanforderungen zu Evidenz der operationalen Kontrolle auf, ohne sich ausschließlich auf Dokumentation zu verlassen
Identifizieren Sie Überwachungsnachweise, die die Wirksamkeit der Kontrolle demonstrieren (und erkennen Sie „Überwachung, die nicht kontrolliert“)
Bewerten Sie, wie sich die Notfallbereitschaft im Design und in der Aktualisierungsdisziplin der operativen Kontrolle widerspiegelt
Prüfen Sie die umweltbezogenen Kontrollen von Auftragnehmern und Lieferanten über die Schnittstelle vom Vertrag bis zum Verhalten vor Ort
Erkennen Sie häufige Muster der Nichterfüllung operationeller Kontrolle und unterscheiden Sie systemische Ausfälle von isolierten Ausrutschern
Beurteilen Sie, ob umweltbezogene operationale Kontrollen unter tatsächlichen Arbeitsbedingungen wie vorgesehen implementiert und betrieben werden
Bauen Sie einen Audit-Trail von Umweltanforderungen zu Evidenz der operationalen Kontrolle auf, ohne sich ausschließlich auf Dokumentation zu verlassen
Identifizieren Sie Überwachungsnachweise, die die Wirksamkeit der Kontrolle demonstrieren (und erkennen Sie „Überwachung, die nicht kontrolliert“)
Bewerten Sie, wie sich die Notfallbereitschaft im Design und in der Aktualisierungsdisziplin der operativen Kontrolle widerspiegelt
Prüfen Sie die umweltbezogenen Kontrollen von Auftragnehmern und Lieferanten über die Schnittstelle vom Vertrag bis zum Verhalten vor Ort
Erkennen Sie häufige Muster der Nichterfüllung operationeller Kontrolle und unterscheiden Sie systemische Ausfälle von isolierten Ausrutschern
Lernmaterialien
Präsentationsfolien
Teilnehmerhandbuch
Zertifikat über die Teilnahme
Präsentationsfolien
Teilnehmerhandbuch
Zertifikat über die Teilnahme
Vorlagen & Werkzeuge
Nachweisführungskarte für operative Kontrollen (Audit-Traill-Arbeitsblatt)
Checkliste zur Überwachungsangemessenheit (Signale, Schwellenwerte, Reaktion)
Leitfaden zur Umweltkontrolle von Auftragnehmern
Audit-Hinweise für Notfallverknüpfungen (abnormale/ Zwischenfallbedingungen)
Musterblatt für Warnsignale (typische Fehler bei operativen Kontrollen)
Nachweisführungskarte für operative Kontrollen (Audit-Traill-Arbeitsblatt)
Checkliste zur Überwachungsangemessenheit (Signale, Schwellenwerte, Reaktion)
Leitfaden zur Umweltkontrolle von Auftragnehmern
Audit-Hinweise für Notfallverknüpfungen (abnormale/ Zwischenfallbedingungen)
Musterblatt für Warnsignale (typische Fehler bei operativen Kontrollen)
Voraussetzungen
Dieses Modul geht davon aus, dass die Teilnehmer bereits in der Lage sind, allgemeine Audit-Fähigkeiten (Beweise, Stichproben, Interviews, Feststellungen) anzuwenden. Es wird außerdem grundlegendes Verständnis der ISO 14001-Konzepte und der Umweltkontrollen der Organisation als auditierbares Thema vorausgesetzt (nicht als Designübung).
Nützliche Hintergrundkenntnisse umfassen:
Fähigkeit, komplette Arbeitsabläufe vor Ort und über Schnittstellen mit Auftragnehmern zu verfolgen
Die Fähigkeit, dokumentierte Absicht von praktischen Beweisen zu unterscheiden (Beobachtungen, verwendete Aufzeichnungen, Aufsicht und Ergebnisse)
Dieses Modul geht davon aus, dass die Teilnehmer bereits in der Lage sind, allgemeine Audit-Fähigkeiten (Beweise, Stichproben, Interviews, Feststellungen) anzuwenden. Es wird außerdem grundlegendes Verständnis der ISO 14001-Konzepte und der Umweltkontrollen der Organisation als auditierbares Thema vorausgesetzt (nicht als Designübung).
Nützliche Hintergrundkenntnisse umfassen:
Fähigkeit, komplette Arbeitsabläufe vor Ort und über Schnittstellen mit Auftragnehmern zu verfolgen
Die Fähigkeit, dokumentierte Absicht von praktischen Beweisen zu unterscheiden (Beobachtungen, verwendete Aufzeichnungen, Aufsicht und Ergebnisse)
Dringend empfohlene Vorbereitungsmodule
Prüfung der operativen Kontrolle: Absicht, Betrieb und systemische Wirksamkeit
Auditbeweise und -urteile darüber, ob operationelle Kontrollen in der täglichen Praxis wie beabsichtigt funktionieren
3h
Prüfung der operativen Kontrolle: Absicht, Betrieb und systemische Wirksamkeit
Auditbeweise und -urteile darüber, ob operationelle Kontrollen in der täglichen Praxis wie beabsichtigt funktionieren
3h
Prüfung der operativen Kontrolle: Absicht, Betrieb und systemische Wirksamkeit
Auditbeweise und -urteile darüber, ob operationelle Kontrollen in der täglichen Praxis wie beabsichtigt funktionieren
3h
Audit-Grundlagen: Prinzipien, Beweise & Urteil
Kernprüfungsmentalität, evidenzbasierte Logik, Fokussierung auf Wesentlichkeit und Gestaltung des Prüfungsplans.
7h
Audit-Grundlagen: Prinzipien, Beweise & Urteil
Kernprüfungsmentalität, evidenzbasierte Logik, Fokussierung auf Wesentlichkeit und Gestaltung des Prüfungsplans.
7h
Audit-Grundlagen: Prinzipien, Beweise & Urteil
Kernprüfungsmentalität, evidenzbasierte Logik, Fokussierung auf Wesentlichkeit und Gestaltung des Prüfungsplans.
7h
Hilfreiche Vorbereitungsmodule
Die folgenden Module bereiten auf ein optimales Lernerlebnis vor – sind jedoch nicht unbedingt erforderlich, um den Teilnehmern zu folgen.
ISO 14001 Umweltbetriebssteuerung: Operative Planung, Steuerungskriterien und Lebenszyklusperspektive
Verstehen Sie, wie operationelle Kontrollen gemäß ISO 14001 über Prozesse, Beschaffung und Änderungen definiert, implementiert und verwaltet werden.
7h
ISO 14001 Umweltbetriebssteuerung: Operative Planung, Steuerungskriterien und Lebenszyklusperspektive
Verstehen Sie, wie operationelle Kontrollen gemäß ISO 14001 über Prozesse, Beschaffung und Änderungen definiert, implementiert und verwaltet werden.
7h
ISO 14001 Umweltbetriebssteuerung: Operative Planung, Steuerungskriterien und Lebenszyklusperspektive
Verstehen Sie, wie operationelle Kontrollen gemäß ISO 14001 über Prozesse, Beschaffung und Änderungen definiert, implementiert und verwaltet werden.
7h
ISO 14001 Umweltaspekte- und Auswirkungsbewertung: Identifikation, Bedeutung und Pflege
Verstehen Sie, wie Sie Umweltaspekte identifizieren, Auswirkungen und deren Bedeutung bewerten und die Bewertung im Laufe der Zeit im Kontext der ISO 14001 aufrechterhalten.
7h
ISO 14001 Umweltaspekte- und Auswirkungsbewertung: Identifikation, Bedeutung und Pflege
Verstehen Sie, wie Sie Umweltaspekte identifizieren, Auswirkungen und deren Bedeutung bewerten und die Bewertung im Laufe der Zeit im Kontext der ISO 14001 aufrechterhalten.
7h
ISO 14001 Umweltaspekte- und Auswirkungsbewertung: Identifikation, Bedeutung und Pflege
Verstehen Sie, wie Sie Umweltaspekte identifizieren, Auswirkungen und deren Bedeutung bewerten und die Bewertung im Laufe der Zeit im Kontext der ISO 14001 aufrechterhalten.
7h
Durchführung von selbstbewussten, objektiven und aufschlussreichen Audit-Gesprächen
Planung von Interviews, Fragetechniken und Gesprächsführung zur zuverlässigen Prüfungsnachweisbeschaffung
7h
Durchführung von selbstbewussten, objektiven und aufschlussreichen Audit-Gesprächen
Planung von Interviews, Fragetechniken und Gesprächsführung zur zuverlässigen Prüfungsnachweisbeschaffung
7h
Durchführung von selbstbewussten, objektiven und aufschlussreichen Audit-Gesprächen
Planung von Interviews, Fragetechniken und Gesprächsführung zur zuverlässigen Prüfungsnachweisbeschaffung
7h
Audit-Berichterstattung & Nachverfolgung: Feststellungen, Berichterstattung und Überprüfung der Schließung
Verstehen Sie, wie man evidenzbasierte Feststellungen formuliert, Prüfungsberichte strukturiert und vereinbarte Maßnahmen bis zur bestätigten Umsetzung verfolgt.
7h
Audit-Berichterstattung & Nachverfolgung: Feststellungen, Berichterstattung und Überprüfung der Schließung
Verstehen Sie, wie man evidenzbasierte Feststellungen formuliert, Prüfungsberichte strukturiert und vereinbarte Maßnahmen bis zur bestätigten Umsetzung verfolgt.
7h
Audit-Berichterstattung & Nachverfolgung: Feststellungen, Berichterstattung und Überprüfung der Schließung
Verstehen Sie, wie man evidenzbasierte Feststellungen formuliert, Prüfungsberichte strukturiert und vereinbarte Maßnahmen bis zur bestätigten Umsetzung verfolgt.
7h
Kontinuierliches Lernen
Kontinuierliches Lernen
Kontinuierliches Lernen
Folgemodule
Nach Abschluss dieses Moduls sind die folgenden Module ideal, um Ihre Kompetenz weiter zu vertiefen.
Prüfung von Umweltaspekten und -auswirkungen
Verstehen Sie, wie man die Auditierung der Aspektidentifizierung, die Bewertung der Bedeutung und die Lebenszyklusperspektive in einem ISO 14001 Umweltmanagementsystem durchführt.
Dauer
3h
Listenpreis
CHF250
Modul anzeigen
Prüfung von Umweltaspekten und -auswirkungen
Verstehen Sie, wie man die Auditierung der Aspektidentifizierung, die Bewertung der Bedeutung und die Lebenszyklusperspektive in einem ISO 14001 Umweltmanagementsystem durchführt.
Dauer
3h
Listenpreis
CHF250
Modul anzeigen
Prüfung von Umweltaspekten und -auswirkungen
Verstehen Sie, wie man die Auditierung der Aspektidentifizierung, die Bewertung der Bedeutung und die Lebenszyklusperspektive in einem ISO 14001 Umweltmanagementsystem durchführt.
Dauer
3h
Listenpreis
CHF250
Modul anzeigen
Auditierung von Lieferanten- und ausgelagertem Prozessmanagement
Prüfung der risikobasierten Lieferantenabdeckung, der Vertragskontrollen im Vergleich zur operativen Realität und der Schnittstellenfehler über organisatorische Grenzen hinweg
Dauer
2.5h
Listenpreis
CHF200
Modul anzeigen
Auditierung von Lieferanten- und ausgelagertem Prozessmanagement
Prüfung der risikobasierten Lieferantenabdeckung, der Vertragskontrollen im Vergleich zur operativen Realität und der Schnittstellenfehler über organisatorische Grenzen hinweg
Dauer
2.5h
Listenpreis
CHF200
Modul anzeigen
Auditierung von Lieferanten- und ausgelagertem Prozessmanagement
Prüfung der risikobasierten Lieferantenabdeckung, der Vertragskontrollen im Vergleich zur operativen Realität und der Schnittstellenfehler über organisatorische Grenzen hinweg
Dauer
2.5h
Listenpreis
CHF200
Modul anzeigen
Bereit, Ihre Managementsysteme zu verbessern?
Wir helfen Ihnen, ISO-Anforderungen wirksam in der täglichen Praxis umzusetzen.
Bereit, Ihre Managementsysteme zu verbessern?
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Bereit, Ihre Managementsysteme zu verbessern?
Wir helfen Ihnen, ISO-Anforderungen wirksam in der täglichen Praxis umzusetzen.