Trainingsmodul
Drittparteienaudits
Audits durch Zertifizierungsstellen im Akkreditierungskontext sicher einordnen und Stufe 1, Stufe 2, Überwachung, Rezertifizierung sowie ihre Entscheidungslogik verstehen
Fällt es Ihnen schwer, die Besonderheiten von Audits durch Zertifizierungsstellen zu verstehen?
Dieses Modul bietet eine praxisnahe Orientierung im Zusammenspiel von Akkreditierung, Zertifizierungsstellen, Unparteilichkeit und Zertifizierungsentscheidungen. So wird klar, wie Audits durch Zertifizierungsstellen über Stufe 1, Stufe 2, Überwachung und Rezertifizierung hinweg gesteuert werden und welche Grenzen in diesem Umfeld gelten.
Überblick
Worum es in diesem Modul geht
Audits durch Zertifizierungsstellen unterscheiden sich grundlegend von internen Audits. Sie bewegen sich in einem strengen, akkreditierungsgetriebenen System, das Unabhängigkeit und eine klare Trennung zwischen Audittätigkeit und Zertifizierungsentscheidungen verlangt.
Dieses Modul bietet eine praxisnahe Orientierung in diesem komplexen Umfeld. Die Teilnehmenden lernen, wie Akkreditierungsstellen und Zertifizierungsstellen zusammenwirken, verstehen den Zertifizierungszyklus von Stufe 1 und Stufe 2 bis zu Überwachung und Rezertifizierung, erkennen, wie Unparteilichkeit sichergestellt wird, und klären, wie leitende Auditoren an den Schnittstellen zu fachlicher Prüfung, Zertifizierungsentscheidung, Überwachung und Beschwerden arbeiten. So wird ein wirksames Arbeiten ohne Rückgriff auf proprietäre Verfahren möglich.
Zielgruppe
Für wen es gedacht ist
Wer ein Managementsystem einführt oder koordiniert
Führungskräfte und Bereichsleitungen, die für die Leistung des Managementsystems einstehen
Wer Prozesse, Politiken, Assets, Risiken und Steuerungsmassnahmen verantwortet
Auditoren, die Einblick in die Managementpraxis suchen und nicht in die Audittechnik
Beratende, die an Gestaltung, Governance oder Verbesserung von Managementsystemen arbeiten
EntscheidungshilfeIst dieses Modul für Sie das Richtige?
Es passt gut für Sie, wenn Sie…
mit Audits durch Zertifizierungsstellen arbeiten oder darin tätig sind und verstehen wollen, wie sie gesteuert werden.
interne Audits und Audits der Stufe 1, Stufe 2, Überwachung und Rezertifizierung klar voneinander abgrenzen möchten.
Klarheit über Unabhängigkeit, Unparteilichkeit und die Trennung von Entscheidungen benötigen.
mit Zertifizierungsstellen zusammenarbeiten und Rollenkonflikte vermeiden wollen.
neu in Audits durch Zertifizierungsstellen sind und den Kontext, nicht die proprietären Verfahren einer Zertifizierungsstelle, brauchen.
Es passt möglicherweise weniger gut für Sie, wenn Sie…
bereits ein solides Verständnis des Akkreditierungs- und Zertifizierungsumfelds haben.
nicht an Audits durch Zertifizierungsstellen oder am Austausch mit Zertifizierungsstellen beteiligt sind.
Auditdurchführung, Interviewtechnik oder Berichterstattung vertiefen möchten.
die proprietären Verfahren einer bestimmten Zertifizierungsstelle suchen.
Was Sie mitbringen
Dieses Modul setzt voraus, dass die Teilnehmenden bereits praktische Erfahrung mit Audits und Managementsystemen haben, einschliesslich:
Grundlegende Auditprinzipien und Konzepte des nachweisbasierten Urteils
Erfahrung mit der Teilnahme an internen Audits als Auditorin, Auditor oder leitende Person
Sicherer Umgang mit Anforderungen an Managementsysteme
Agenda
Der Lehrstoff
9 Teile01Was Audits durch Zertifizierungsstellen unterscheidet
Wie sich Audits durch Zertifizierungsstellen in Zweck und Grenzen von internen Audits unterscheiden, einschliesslich Unabhängigkeit, Unparteilichkeit und der Grenze zur Beratung
02Umfeld und Governance-Landschaft
Wie Akkreditierungsstellen, Zertifizierungsstellen, Normen, Schemata und branchenspezifische regulatorische Anforderungen zusammenwirken und wie Akkreditierungserwartungen Governance, Aufsicht und Konsistenz in Zertifizierungstätigkeiten prägen
03Rollen, Verantwortung und Trennung von Entscheidungen
Wie Rollen zwischen Audit, Überprüfung und Zertifizierungsentscheidung getrennt werden, was Auditoren in der Kundeninteraktion dürfen und was nicht, und wo das Audit im gesteuerten Prozess einer Zertifizierungsstelle verankert ist
04Kompetenz und Unparteilichkeit in Zertifizierungsstellen
Wie Zertifizierungsstellen Kompetenz und Unparteilichkeit auf Systemebene steuern, einschliesslich Qualifizierungslogik, Einsatzgrenzen, Umgang mit Interessenkonflikten und Verhaltenserwartungen
05Zertifizierungszyklus und Auditphasen
Wie sich Audits der Stufe 1, Stufe 2, Überwachung und Rezertifizierung in Ziel, Ergebnissen und Grenzen unterscheiden und was über den gesamten Zertifizierungszyklus stabil bleibt
06Geltungsbereich, Grenzen und Auditierbarkeit im Zertifizierungskontext
Wie Aussagen zum Geltungsbereich, Abgrenzungen, Ausschlüsse und Mehrstandortstrukturen in Audits durch Zertifizierungsstellen behandelt werden und was eine konsistente Abdeckung bedeutet
07Unparteilichkeit in der Praxis
Wie Auditoren typische Druckpunkte erkennen und steuern, etwa Erwartungen an »Hilfsbereitschaft«, kommerzielle Sensibilitäten und Interessenkonflikte, und dabei professionelle Distanz und konstruktives Arbeiten wahren
08Ergebnisse für Zertifizierungsentscheidungen
Wie Auditresultate aus Audits durch Zertifizierungsstellen tragfähige Zertifizierungsentscheidungen stützen, mit klarer Trennung zwischen Nachweisen, Feststellungen und Verbesserungsmöglichkeiten, ohne in Beratung abzurutschen
09Herausforderungen, Eskalationswege und Umgang mit Beschwerden
Wie Meinungsverschiedenheiten, Beschwerden und Einsprüche auf hoher Ebene eingeordnet werden und wie Auditoren handeln, wenn Grenzen den Zugang, die Nachweise oder die Zeit einschränken
Ergebnisse
Lernergebnisse
01
Einordnen, wie Akkreditierung die Governance von Zertifizierungsstellen und die Grenzen von Audits durch eine unabhängige Zertifizierungsstelle prägt
02
Klarheit über den typischen Zertifizierungsweg und die Schnittstellen von Audittätigkeit, Überprüfung und Zertifizierungsentscheidungen
03
Die Ziele von Stufe 1, Stufe 2, Überwachung und Rezertifizierung praktisch unterscheiden
Typische Risiken für Unparteilichkeit und die Grenze zur Beratung erkennen und passende, grenzwahrende Reaktionen ableiten
Die Ziele von Stufe 1, Stufe 2, Überwachung und Rezertifizierung praktisch unterscheiden
Fähigkeit, interne Anspruchsgruppen auf das vorzubereiten, was von Auditoren einer Zertifizierungsstelle zu erwarten ist, und welche Anforderungen unangebracht sind
Sicherer Umgang mit typischen Reibungspunkten über passende Eskalations- und Beschwerdewege
Unterlagen
Die Inhalte und die Beurteilung
Schriftliches Modul
Der vollständige Inhalt in Schriftform, in sich abgeschlossen. Zu Teilen davon werden Videos aufgezeichnet, als zweiter Weg durch den Stoff; das schriftliche Modul trägt immer alles.
Übungen
Bewertete Arbeit an den Registern der Fallorganisation selbst: strukturierte Antworten werden gegen den kodierten Fall geprüft, Freitextantworten gegen ein daran zurückgebundenes Bewertungsraster, und bei jedem bewerteten Element hat der Trainer das letzte Wort.
Zum Abschluss
Die bewerteten Übungen müssen bestanden sein, bevor das Zertifikat ausgestellt wird.
Termine
Zurzeit ist keine öffentliche Durchführung von Drittparteienaudits geplant. Sagen Sie uns Bescheid, und wir melden uns, sobald die nächste öffnet. Oder wir sprechen über eine interne Durchführung.
Eckdaten
- Modul-ID
- HAM-AG-AC-06
- Fachbereich
- Fachbereichsübergreifend
- Kompetenzbereiche
- Assurance
- Teil von Lehrgängen
- Managementsystem-Auditor
Fallorganisation
Alle Module spielen im selben Unternehmen
Jedes Modul steigt an einem bestimmten Punkt in die Geschichte des Unternehmens ein und findet es so vor, wie diese Geschichte es hinterlassen hat.
Die Northstar Integrated Services AG ist eine Gruppe mit Sitz in Zürich, die in sechs europäischen Ländern tätig ist und Ende 2025 rund 1350 Mitarbeitende beschäftigte. Die Gruppe bietet regulierten Organisationen im Gesundheitswesen, im öffentlichen Sektor und in industriellen Dienstleistungen Plattformen für den digitalen Betrieb und betriebliche Managed Services an. Gegründet wurde sie 2008 als Anbieter von Vor-Ort-Dienstleistungen für Geschäftskunden. Das Unternehmen hatte rund fünfundzwanzig Mitarbeitende, als sein erster regulierter Kunde, eine Spitalgruppe, dokumentierte Entscheidungen, benannte Verantwortlichkeiten und Nachweise auf Anfrage verlangte. 2016 wechselte es ins Plattformgeschäft, und 2024 übernahm es ein operatives Geschäft in Polen und Tschechien, dessen Gesellschaft innerhalb der Gruppe fortbesteht.
Verknüpfte Register
Organisation und Personen, Rollen, Risiken, Ziele, Politiken, Dokumente und Aufzeichnungen, Kommunikation, Feststellungen, Audits und Überprüfungen, Anspruchsgruppen, Prozesse
Aufzeichnungen statt Zusammenfassungen
Die Nachweise liegen in den Registern und Dokumenten, in denen eine echte Organisation sie führen würde.
Eine Geschichte
Das Unternehmen hat eine Zeitachse ab 2008, sodass sich eine Struktur vor und nach einer Veränderung untersuchen lässt.
Mehr als eine Gesellschaft
Eine Schweizer Muttergesellschaft und eine zugekaufte Tochtergesellschaft in Polen und Tschechien, mit Kunden in mehreren Rechtsordnungen
Warum das zählt
Urteilsvermögen entwickelt sich an Material, das unvollständig und teilweise widersprüchlich ist, wie in der Praxis. Northstar ist bewusst so angelegt. Weil die Module an verschiedenen Punkten seiner Geschichte ansetzen, lässt sich eine Governance-Struktur verfolgen, während sie aufgebaut wird, wenn sie zu klein wird und wenn sie neu gebaut wird.
Durchführung & Termine
Wie dieses Modul zu Ihnen kommt
Live online durchgeführt, mit konzeptioneller Einordnung, Diskussion, Fallarbeit und direktem Austausch mit dem Trainer. Interne und auf Ihre Organisation zugeschnittene Durchführungen sind auf Anfrage möglich.
Zurzeit ist keine öffentliche Durchführung geplant. Die meisten Module laufen auch auf Anfrage und nicht nur nach öffentlichem Kalender. Sagen Sie uns, welcher Zeitraum Ihnen passt.
Sollen wir dieses Modul ansetzen?
Wir melden uns, sobald die nächste Durchführung angesetzt ist. Oder wir führen dieses Modul intern mit Ihrem eigenen Fallmaterial durch.
Unsicher, ob es das richtige Modul ist?
Beschreiben Sie Ihren Kontext in einer kurzen Nachricht, und wir antworten ehrlich.