Trainingsmodul
Lieferantenmanagement auditieren
Beurteilen, ob Steuerungsmassnahmen für Lieferanten und ausgelagerte Prozesse Risiken wirksam steuern und beabsichtigte Ergebnisse erreichen
Funktionieren Lieferantensteuerungen in der Praxis oder nur auf dem Papier?
Lieferantensteuerungen wirken in Verträgen und Freigabelisten oft vollständig, während die operative Realität schwache Übergaben, unklare Verantwortung und nicht aktiv gesteuerte Abhängigkeiten offenlegt. Dieses Modul zeigt, wie sich prüfen lässt, ob ausgelagerte Tätigkeiten und Lieferantenschnittstellen in der Praxis wirksam gesteuert werden.
Überblick
Worum es in diesem Modul geht
Lieferanten und ausgelagerte Prozesse liegen am Rand der meisten Managementsysteme. Verträge und Lieferantenfreigaben mögen vollständig wirken, doch die operative Steuerung hängt von echten Schnittstellen, Verantwortlichkeiten, Kommunikation und Rückkopplungsschleifen über Organisationsgrenzen hinweg ab.
Dieses Modul entwickelt die Fähigkeit, zu auditieren, ob das Management von Lieferanten und ausgelagerten Prozessen diese Abhängigkeiten wirksam steuert. Die Teilnehmenden sehen zuerst, wie Lieferantenmanagement und Auslagerung innerhalb von Managementsystemen funktionieren sollen, und lernen dann, wie Auditoren risikobasierte Lieferantenabdeckung testen, Vertragssteuerungen mit der operativen Realität abgleichen und Nachweiswege über organisatorische Schnittstellen hinweg verfolgen.
Zielgruppe
Für wen es gedacht ist
Wer ein Managementsystem einführt oder koordiniert
Führungskräfte und Bereichsleitungen, die für die Leistung des Managementsystems einstehen
Wer Prozesse, Politiken, Assets, Risiken und Steuerungsmassnahmen verantwortet
Auditoren, die Einblick in die Managementpraxis suchen und nicht in die Audittechnik
Beratende, die an Gestaltung, Governance oder Verbesserung von Managementsystemen arbeiten
EntscheidungshilfeIst dieses Modul für Sie das Richtige?
Es passt gut für Sie, wenn Sie…
Management von Lieferanten und ausgelagerten Prozessen auditieren.
beurteilen möchten, ob Lieferantensteuerungen in der Praxis funktionieren.
Nachweise über Organisationsgrenzen und Übergaben hinweg verfolgen wollen.
die Nachweisführung über Verträge und Lieferantenaussagen hinaus bewerten möchten.
belastbare Auditschlussfolgerungen zur Steuerung ausgelagerter Prozesse stärken wollen.
Es passt möglicherweise weniger gut für Sie, wenn Sie…
Lieferanten direkt nur über Lieferantenaudits der zweiten Partei auditieren möchten.
Lieferantenmanagementstrukturen oder Verträge gestalten wollen.
nach Orientierung zu Beschaffung, Sourcing oder Governance für Lieferanten suchen.
Lieferantenmanagement nicht innerhalb eines Managementsystems auditieren möchten.
Was Sie mitbringen
Dieses Modul setzt voraus, dass die Teilnehmenden grundlegende Audit Tätigkeiten ausführen und nachweisbasiert urteilen können.
Hilfreiche Vorkenntnisse sind:
Allgemeines Verständnis von Managementsystemen und Organisationsstrukturen
Fähigkeit, Nachweiswege über organisatorische Schnittstellen und externe Anbieter hinweg zu verfolgen
Grundlegende Vertrautheit damit, wie Organisationen Lieferanten und ausgelagerte Prozesse steuern
Agenda
Der Lehrstoff
6 Teile01Grundlagen des Managements von Lieferanten und ausgelagerten Prozessen
Wie Managementsysteme externe Anbieter, ausgelagerte Prozesse und Organisationsgrenzen steuern
02Merkmale wirksamer Audits von Lieferantenmanagement und ausgelagerten Prozessen
Wie Auditoren beurteilen, ob Lieferantensteuerungen und Auslagerungsvereinbarungen Risiken in der Praxis zuverlässig steuern
03Risikobasierte Lieferantenabdeckung testen
Wie sich beurteilen lässt, ob Lieferantenauswahl, Freigabe und Überwachung die tatsächliche Risikoexposition widerspiegeln
04Nachweiskette im Audit über Organisationsgrenzen hinweg aufbauen
Wie sich Vertragsabsicht, operative Steuerungsmassnahmen und Leistungsnachweise über Lieferantenschnittstellen hinweg verfolgen lassen
05Typische Muster von Lieferantensteuerungsfehlern erkennen
Wie Auditoren häufige Schwächen wie unklare Verantwortung, unkontrollierte Unterlieferanten und Kommunikationsstörungen erkennen
06Die Wirksamkeit der Steuerung von Lieferanten und ausgelagerten Prozessen beurteilen
Wie Auditoren einzelne Lieferantenprobleme von systemischen Schwächen im Lieferantenmanagement unterscheiden
Ergebnisse
Lernergebnisse
01
Bewertung, ob das Management von Lieferanten und ausgelagerten Prozessen organisatorische Risiken glaubwürdig abdeckt
02
Vertragliche Steuerungsmassnahmen mit der operativen Realität abgleichen
03
Die Wirksamkeit von Steuerungsmassnahmen für Lieferanten und ausgelagerte Prozesse zuverlässig beurteilen
Die Wirksamkeit der Schnittstellensteuerung an Übergabepunkten zu Lieferanten beurteilen
Typische Schwachstellen wie rein dokumentierte Lieferantensteuerungen oder unkontrollierte Abhängigkeiten erkennen
Aussagekräftige Stichprobenpunkte beim Auditing von Lieferanten und ausgelagerten Prozessen auswählen
Belastbare Auditschlussfolgerungen zur Wirksamkeit der Steuerung von Lieferanten und ausgelagerten Prozessen formulieren
Unterlagen
Die Inhalte und die Beurteilung
Schriftliches Modul
Der vollständige Inhalt in Schriftform, in sich abgeschlossen. Zu Teilen davon werden Videos aufgezeichnet, als zweiter Weg durch den Stoff; das schriftliche Modul trägt immer alles.
Übungen
Bewertete Arbeit an den Registern der Fallorganisation selbst: strukturierte Antworten werden gegen den kodierten Fall geprüft, Freitextantworten gegen ein daran zurückgebundenes Bewertungsraster, und bei jedem bewerteten Element hat der Trainer das letzte Wort.
Zum Abschluss
Die bewerteten Übungen müssen bestanden sein, bevor das Zertifikat ausgestellt wird.
Termine
Zurzeit ist keine öffentliche Durchführung von Lieferantenmanagement auditieren geplant. Sagen Sie uns Bescheid, und wir melden uns, sobald die nächste öffnet. Oder wir sprechen über eine interne Durchführung.
Eckdaten
- Modul-ID
- HAM-AG-A-07
- Fachbereich
- Fachbereichsübergreifend
- Kompetenzbereiche
- Assurance · Steuerungsmassnahmen
- Teil von Lehrgängen
- Managementsystem-Auditor
Fallorganisation
Alle Module spielen im selben Unternehmen
Jedes Modul steigt an einem bestimmten Punkt in die Geschichte des Unternehmens ein und findet es so vor, wie diese Geschichte es hinterlassen hat.
Die Northstar Integrated Services AG ist eine Gruppe mit Sitz in Zürich, die in sechs europäischen Ländern tätig ist und Ende 2025 rund 1350 Mitarbeitende beschäftigte. Die Gruppe bietet regulierten Organisationen im Gesundheitswesen, im öffentlichen Sektor und in industriellen Dienstleistungen Plattformen für den digitalen Betrieb und betriebliche Managed Services an. Gegründet wurde sie 2008 als Anbieter von Vor-Ort-Dienstleistungen für Geschäftskunden. Das Unternehmen hatte rund fünfundzwanzig Mitarbeitende, als sein erster regulierter Kunde, eine Spitalgruppe, dokumentierte Entscheidungen, benannte Verantwortlichkeiten und Nachweise auf Anfrage verlangte. 2016 wechselte es ins Plattformgeschäft, und 2024 übernahm es ein operatives Geschäft in Polen und Tschechien, dessen Gesellschaft innerhalb der Gruppe fortbesteht.
Verknüpfte Register
Organisation und Personen, Rollen, Risiken, Ziele, Politiken, Dokumente und Aufzeichnungen, Kommunikation, Feststellungen, Audits und Überprüfungen, Anspruchsgruppen, Prozesse
Aufzeichnungen statt Zusammenfassungen
Die Nachweise liegen in den Registern und Dokumenten, in denen eine echte Organisation sie führen würde.
Eine Geschichte
Das Unternehmen hat eine Zeitachse ab 2008, sodass sich eine Struktur vor und nach einer Veränderung untersuchen lässt.
Mehr als eine Gesellschaft
Eine Schweizer Muttergesellschaft und eine zugekaufte Tochtergesellschaft in Polen und Tschechien, mit Kunden in mehreren Rechtsordnungen
Warum das zählt
Urteilsvermögen entwickelt sich an Material, das unvollständig und teilweise widersprüchlich ist, wie in der Praxis. Northstar ist bewusst so angelegt. Weil die Module an verschiedenen Punkten seiner Geschichte ansetzen, lässt sich eine Governance-Struktur verfolgen, während sie aufgebaut wird, wenn sie zu klein wird und wenn sie neu gebaut wird.
Durchführung & Termine
Wie dieses Modul zu Ihnen kommt
Live online durchgeführt, mit konzeptioneller Einordnung, Diskussion, Fallarbeit und direktem Austausch mit dem Trainer. Interne und auf Ihre Organisation zugeschnittene Durchführungen sind auf Anfrage möglich.
Zurzeit ist keine öffentliche Durchführung geplant. Die meisten Module laufen auch auf Anfrage und nicht nur nach öffentlichem Kalender. Sagen Sie uns, welcher Zeitraum Ihnen passt.
Sollen wir dieses Modul ansetzen?
Wir melden uns, sobald die nächste Durchführung angesetzt ist. Oder wir führen dieses Modul intern mit Ihrem eigenen Fallmaterial durch.
Unsicher, ob es das richtige Modul ist?
Beschreiben Sie Ihren Kontext in einer kurzen Nachricht, und wir antworten ehrlich.