Trainingsmodul
Betriebliche Steuerung auditieren
Beurteilen, ob operative Steuerungsmassnahmen und Prozessschnittstellen im Tagesgeschäft verlässlich funktionieren
Funktionieren operative Steuerungsmassnahmen und Prozessübergaben in der Praxis oder nur auf dem Papier?
Operative Steuerungsmassnahmen wirken in Verfahrensanweisungen oft stimmig, während die reale Praxis Lücken, schwache Übergaben und verdeckte Nacharbeitsschleifen offenlegt. Dieses Modul vermittelt die Fähigkeit, zu beurteilen, ob Steuerungsmassnahmen und Prozessinteraktionen ihre beabsichtigten Ergebnisse im Tagesgeschäft zuverlässig erreichen.
Überblick
Worum es in diesem Modul geht
Operative Steuerungsmassnahmen setzen Anforderungen des Managementsystems in die tägliche Arbeit um. In der Praxis wirken dokumentierte Verfahrensanweisungen und Prozessbeschreibungen oft vollständig, während der reale Betrieb Lücken offenlegt: unklare Übergaben, Nacharbeitszyklen, Umgehungslösungen oder Steuerungsmassnahmen, die unter realen Bedingungen nicht konsistent funktionieren.
Dieses Modul entwickelt die Fähigkeit, zu auditieren, ob operative Steuerungsmassnahmen und Prozessinteraktionen tatsächlich wie beabsichtigt funktionieren. Die Teilnehmenden prüfen zuerst, wie operative Steuerungsmassnahmen und Prozesse in Managementsystemen wirken sollen, und lernen dann, wie Auditoren die Wirksamkeit von Steuerungsmassnahmen testen, operative Nachweiswege verfolgen und systemische Schwachstellen über Schnittstellen, Standorte und ausgelagerte Tätigkeiten hinweg erkennen.
Zielgruppe
Für wen es gedacht ist
Wer ein Managementsystem einführt oder koordiniert
Führungskräfte und Bereichsleitungen, die für die Leistung des Managementsystems einstehen
Wer Prozesse, Politiken, Assets, Risiken und Steuerungsmassnahmen verantwortet
Auditoren, die Einblick in die Managementpraxis suchen und nicht in die Audittechnik
Beratende, die an Gestaltung, Governance oder Verbesserung von Managementsystemen arbeiten
EntscheidungshilfeIst dieses Modul für Sie das Richtige?
Es passt gut für Sie, wenn Sie…
auditieren wollen, ob operative Steuerungsmassnahmen im Tagesgeschäft tatsächlich funktionieren.
zwischen dokumentierter Absicht der Steuerung und realem operativem Verhalten unterscheiden möchten.
Nachweiswege über Tätigkeiten, Schnittstellen und Übergaben hinweg verfolgen wollen.
den durchgängigen Prozessablauf statt einzelner Aktivitäten beurteilen möchten.
bereit sind, Steuerungsfehler als Hinweis auf systemische Schwachstellen zu bewerten.
Es passt möglicherweise weniger gut für Sie, wenn Sie…
vor allem operative Steuerungsmassnahmen oder Prozesse gestalten oder optimieren möchten.
Prozessmodellierung, Prozessabbildung oder Moderation von Verbesserungen suchen.
Audits bevorzugen, die sich auf Dokumentenprüfung oder lokale Verfahrenskonformität beschränken.
operative Steuerungsmassnahmen oder Prozessinteraktionen nicht im Rahmen eines Managementsystems auditieren wollen.
Was Sie mitbringen
Dieses Modul setzt voraus, dass die Teilnehmenden grundlegende Auditaktivitäten durchführen und nachweisbasiert urteilen können.
Hilfreicher Hintergrund umfasst:
Allgemeines Verständnis von Managementsystemen und Organisationsstrukturen
Fähigkeit, Nachweispfade im Audit über operative Aufzeichnungen, Systemdaten und Beobachtungen hinweg zu verfolgen
Grundkenntnisse darüber, wie Organisationen Anforderungen in operative Steuerungsmassnahmen und Verfahrensanweisungen umsetzen
Agenda
Der Lehrstoff
6 Teile01Grundlagen operativer Steuerung und des Prozessflusses in Managementsystemen
Wie operative Steuerungsmassnahmen, Prozessinteraktionen und Übergaben Anforderungen des Managementsystems in die tägliche Arbeit übersetzen
02Wie wirksames Auditieren operativer Steuerung aussieht
Wie Auditoren beurteilen, ob Steuerungsmassnahmen unter realen Betriebsbedingungen zuverlässig funktionieren und nicht nur in Verfahrensanweisungen bestehen
03Von der Steuerungsabsicht zu prüfbaren Auditfragen
Wie sich Auditfragen aus der Steuerungsabsicht und erwarteten Fehlermodi ableiten lassen
04Operative Nachweiswege durch Prozessflüsse verfolgen
Wie sich Transaktionen, Tätigkeiten oder Fälle über operative Aufzeichnungen, Systemdaten und Beobachtungen hinweg durch Funktionen und Schnittstellen verfolgen lassen
05Schnittstellen, Übergaben und Verantwortungsübergang testen
Wie Annahmekriterien, Verantwortung, Timing und Informationsfluss an Übergabepunkten bewertet werden
06Nacharbeitszyklen und verdeckte operative Fehler erkennen
Wie wiederholte Korrekturen, Iterationsschleifen und verdeckte Zusatzarbeit anhand operativer Nachweise erkannt werden
Ergebnisse
Lernergebnisse
01
Steuerungsabsicht in klare und prüfbare Auditfragen übersetzen
02
Operative Nachweiswege über Tätigkeiten, Übergaben und Prozessschnittstellen hinweg verfolgen
03
Beurteilen, ob operative Steuerungsmassnahmen und Prozessinteraktionen die beabsichtigten Ergebnisse zuverlässig erreichen
Typische Schwachstellen wie Papiersteuerung, unklare Übergaben und verdeckte Nacharbeitszyklen erkennen
Einzelfälle von systemischen Steuerungsfehlern anhand von Nachweismustern über die Zeit unterscheiden
Aussagekräftige Stichprobenziele beim Auditieren operativer Steuerungsmassnahmen und Prozessflüsse auswählen
Fundierte Auditschlussfolgerungen zur Wirksamkeit operativer Steuerungsmassnahmen ableiten
Unterlagen
Die Inhalte und die Beurteilung
Schriftliches Modul
Der vollständige Inhalt in Schriftform, in sich abgeschlossen. Zu Teilen davon werden Videos aufgezeichnet, als zweiter Weg durch den Stoff; das schriftliche Modul trägt immer alles.
Übungen
Bewertete Arbeit an den Registern der Fallorganisation selbst: strukturierte Antworten werden gegen den kodierten Fall geprüft, Freitextantworten gegen ein daran zurückgebundenes Bewertungsraster, und bei jedem bewerteten Element hat der Trainer das letzte Wort.
Zum Abschluss
Die bewerteten Übungen müssen bestanden sein, bevor das Zertifikat ausgestellt wird.
Termine
Zurzeit ist keine öffentliche Durchführung von Betriebliche Steuerung auditieren geplant. Sagen Sie uns Bescheid, und wir melden uns, sobald die nächste öffnet. Oder wir sprechen über eine interne Durchführung.
Eckdaten
- Modul-ID
- HAM-AG-A-06
- Fachbereich
- Fachbereichsübergreifend
- Kompetenzbereiche
- Assurance · Steuerungsmassnahmen
- Teil von Lehrgängen
- Managementsystem-Auditor
Fallorganisation
Alle Module spielen im selben Unternehmen
Jedes Modul steigt an einem bestimmten Punkt in die Geschichte des Unternehmens ein und findet es so vor, wie diese Geschichte es hinterlassen hat.
Die Northstar Integrated Services AG ist eine Gruppe mit Sitz in Zürich, die in sechs europäischen Ländern tätig ist und Ende 2025 rund 1350 Mitarbeitende beschäftigte. Die Gruppe bietet regulierten Organisationen im Gesundheitswesen, im öffentlichen Sektor und in industriellen Dienstleistungen Plattformen für den digitalen Betrieb und betriebliche Managed Services an. Gegründet wurde sie 2008 als Anbieter von Vor-Ort-Dienstleistungen für Geschäftskunden. Das Unternehmen hatte rund fünfundzwanzig Mitarbeitende, als sein erster regulierter Kunde, eine Spitalgruppe, dokumentierte Entscheidungen, benannte Verantwortlichkeiten und Nachweise auf Anfrage verlangte. 2016 wechselte es ins Plattformgeschäft, und 2024 übernahm es ein operatives Geschäft in Polen und Tschechien, dessen Gesellschaft innerhalb der Gruppe fortbesteht.
Verknüpfte Register
Organisation und Personen, Rollen, Risiken, Ziele, Politiken, Dokumente und Aufzeichnungen, Kommunikation, Feststellungen, Audits und Überprüfungen, Anspruchsgruppen, Prozesse
Aufzeichnungen statt Zusammenfassungen
Die Nachweise liegen in den Registern und Dokumenten, in denen eine echte Organisation sie führen würde.
Eine Geschichte
Das Unternehmen hat eine Zeitachse ab 2008, sodass sich eine Struktur vor und nach einer Veränderung untersuchen lässt.
Mehr als eine Gesellschaft
Eine Schweizer Muttergesellschaft und eine zugekaufte Tochtergesellschaft in Polen und Tschechien, mit Kunden in mehreren Rechtsordnungen
Warum das zählt
Urteilsvermögen entwickelt sich an Material, das unvollständig und teilweise widersprüchlich ist, wie in der Praxis. Northstar ist bewusst so angelegt. Weil die Module an verschiedenen Punkten seiner Geschichte ansetzen, lässt sich eine Governance-Struktur verfolgen, während sie aufgebaut wird, wenn sie zu klein wird und wenn sie neu gebaut wird.
Durchführung & Termine
Wie dieses Modul zu Ihnen kommt
Live online durchgeführt, mit konzeptioneller Einordnung, Diskussion, Fallarbeit und direktem Austausch mit dem Trainer. Interne und auf Ihre Organisation zugeschnittene Durchführungen sind auf Anfrage möglich.
Zurzeit ist keine öffentliche Durchführung geplant. Die meisten Module laufen auch auf Anfrage und nicht nur nach öffentlichem Kalender. Sagen Sie uns, welcher Zeitraum Ihnen passt.
Sollen wir dieses Modul ansetzen?
Wir melden uns, sobald die nächste Durchführung angesetzt ist. Oder wir führen dieses Modul intern mit Ihrem eigenen Fallmaterial durch.
Unsicher, ob es das richtige Modul ist?
Beschreiben Sie Ihren Kontext in einer kurzen Nachricht, und wir antworten ehrlich.