Trainingsmodul
Betriebliche Steuerung auditieren
Beurteilen, ob operative Steuerungsmassnahmen und Prozessschnittstellen im Tagesgeschäft verlässlich funktionieren
Übersicht
Operative Steuerungsmassnahmen setzen Anforderungen des Managementsystems in die tägliche Arbeit um. In der Praxis wirken dokumentierte Verfahrensanweisungen und Prozessbeschreibungen oft vollständig, während der reale Betrieb Lücken offenlegt: unklare Übergaben, Nacharbeitszyklen, Umgehungslösungen oder Steuerungsmassnahmen, die unter realen Bedingungen nicht konsistent funktionieren.
Dieses Modul entwickelt die Fähigkeit, zu auditieren, ob operative Steuerungsmassnahmen und Prozessinteraktionen tatsächlich wie beabsichtigt funktionieren. Die Teilnehmenden prüfen zuerst, wie operative Steuerungsmassnahmen und Prozesse in Managementsystemen wirken sollen, und lernen dann, wie Auditoren die Wirksamkeit von Steuerungsmassnahmen testen, operative Nachweiswege verfolgen und systemische Schwachstellen über Schnittstellen, Standorte und ausgelagerte Tätigkeiten hinweg erkennen.
Relevante Umfelder
This module is intended for auditors working with organisations operating a management system based on an ISO standard following the high-level structure such as ISO 9001, ISO 14001, ISO 22301, ISO/IEC 27001, ISO/IEC 27701 or ISO/IEC 42001. It focuses on requirements shared by these ISO standards.
Zielpublikum
Angehende Auditoren, die Managementsysteme gemäss bewährten Vorgehensweisen auditieren wollen
Praktizierende Managementsystem-Auditoren, die ihr Auditwissen, ihr Urteilsvermögen und ihre Wirksamkeit stärken wollen
Entscheidungshilfe
Ist dieses Modul für Sie das richtige?
Es passt gut für Sie, wenn Sie...
auditieren wollen, ob operative Steuerungsmassnahmen im Tagesgeschäft tatsächlich funktionieren.
zwischen dokumentierter Absicht der Steuerung und realem operativem Verhalten unterscheiden möchten.
Nachweiswege über Tätigkeiten, Schnittstellen und Übergaben hinweg verfolgen wollen.
den durchgängigen Prozessablauf statt einzelner Aktivitäten beurteilen möchten.
bereit sind, Steuerungsfehler als Hinweis auf systemische Schwachstellen zu bewerten.
Wenn die meisten der oben genannten Punkte zutreffen, ist dieses Modul wahrscheinlich gut geeignet.
Es passt möglicherweise weniger gut für Sie, wenn Sie...
vor allem operative Steuerungsmassnahmen oder Prozesse gestalten oder optimieren möchten.
Prozessmodellierung, Prozessabbildung oder Moderation von Verbesserungen suchen.
Audits bevorzugen, die sich auf Dokumentenprüfung oder lokale Verfahrenskonformität beschränken.
operative Steuerungsmassnahmen oder Prozessinteraktionen nicht im Rahmen eines Managementsystems auditieren wollen.
Agenda
Grundlagen operativer Steuerung und des Prozessflusses in Managementsystemen
Wie wirksames Auditieren operativer Steuerung aussieht
Von der Steuerungsabsicht zu prüfbaren Auditfragen
Operative Nachweiswege durch Prozessflüsse verfolgen
Schnittstellen, Übergaben und Verantwortungsübergang testen
Nacharbeitszyklen und verdeckte operative Fehler erkennen
Praxisworkshop mit Auditsimulation
Details...
Was Sie lernen
Zentrale Lernergebnisse
Steuerungsabsicht in klare und prüfbare Auditfragen übersetzen
Operative Nachweiswege über Tätigkeiten, Übergaben und Prozessschnittstellen hinweg verfolgen
Beurteilen, ob operative Steuerungsmassnahmen und Prozessinteraktionen die beabsichtigten Ergebnisse zuverlässig erreichen
Zusätzliche Fähigkeiten
Typische Schwachstellen wie Papiersteuerung, unklare Übergaben und verdeckte Nacharbeitszyklen erkennen
Einzelfälle von systemischen Steuerungsfehlern anhand von Nachweismustern über die Zeit unterscheiden
Aussagekräftige Stichprobenziele beim Auditieren operativer Steuerungsmassnahmen und Prozessflüsse auswählen
Fundierte Auditschlussfolgerungen zur Wirksamkeit operativer Steuerungsmassnahmen ableiten
Enthaltene Unterlagen
Lernmaterialien
Slide deck
Participant workbook
Vorlagen & Tools
Praxisnahe, wiederverwendbare Artefakte, mit denen sich die Inhalte des Moduls direkt auf die eigene Organisation anwenden lassen.
Tool für die Planung von Auditgesprächen
Checkliste für dokumentierte Informationen
Stichprobentool
Arbeitsblätter für die Auditanalyse
Sammlung typischer Schwachstellen
KI-Prompt-Sammlung
Bestätigung
Certificate of completion
Durchführung & Lernformat
Virtuelle Live-Lektionen
Dieses Modul wird live durchgeführt, wobei der Schwerpunkt auf Diskussionen, praktischen Anwendungen und der direkten Interaktion mit dem Dozenten liegt.
Die Sitzungen basieren auf realistischen Beispielen, verdeutlichen Konzepte im Kontext und wenden Methoden direkt auf die organisatorischen Gegebenheiten der Teilnehmer an.
Massgeschneiderte Formate
Für Organisationen mit spezifischen Einschränkungen oder Lernzielen kann das Modul in Format und Umfang angepasst werden, einschliesslich interner Durchführung und kontextbezogenem Case-Material.
Für ein optimales Lernerlebnis
Empfehlungen zur Vorbereitung
Dieses Modul ist Teil eines modularen Trainingsansatzes. Inhalte werden bewusst auf einzelne Module verteilt und nicht vollständig wiederholt, um unnötige Redundanzen zu vermeiden. Jedes Modul ist in sich abgeschlossen und kann unabhängig besucht werden. Falls bestimmte Vorkenntnisse oder Erfahrungen hilfreich sind, ist dies unten vermerkt, damit Sie selbst entscheiden können, ob eine Vorbereitung für Sie sinnvoll ist.
Vorausgesetzte Kenntnisse
Dieses Modul setzt voraus, dass die Teilnehmenden grundlegende Auditaktivitäten durchführen und nachweisbasiert urteilen können.
Hilfreicher Hintergrund umfasst:
Allgemeines Verständnis von Managementsystemen und Organisationsstrukturen
Fähigkeit, Nachweispfade im Audit über operative Aufzeichnungen, Systemdaten und Beobachtungen hinweg zu verfolgen
Grundkenntnisse darüber, wie Organisationen Anforderungen in operative Steuerungsmassnahmen und Verfahrensanweisungen umsetzen
Vorbereitungsmodule
Foundational modules (depending on background)
Useful if you are new to the underlying concepts or want a shared baseline before attending this module.
Supporting modules (optional)
Helpful if you want to deepen related skills, but not required to participate effectively.
