Wie wir Sie unterstützen
Je nach Ausgangspunkt unterstützen wir Organisationen in vier klar definierten Rollen – von der ersten Gestaltung bis zur unabhängigen Sicherstellung und zukunftsorientierten Entwicklung.
Viele Organisationen definieren Kontrollen und Vorgaben, haben jedoch Schwierigkeiten, diese im Alltag konsistent wirksam umzusetzen. Kontrollen bleiben abstrakt, sind von Prozessen entkoppelt oder hinsichtlich Verantwortung und Umsetzung unklar.
Wir unterstützen Sie dabei, bewertete Risiken und Governance-Entscheidungen in verhältnismässige Massnahmen, wirksame operative Kontrollen und klar zugewiesene Verantwortlichkeiten im Tagesgeschäft zu übersetzen.
01 Design
Gestaltung praxistauglicher Risikobehandlungen und operativer Kontrollen
Risikoentscheidungen in konkrete Massnahmen übersetzen
Kontrollziele, Kontrollarten und Verantwortlichkeiten definieren
In Prozesse integrierte Kontrollpunkte gestalten
Kontrollen auf Workflows und Systemschnittstellen ausrichten
Operative Dokumentation und Vorgaben strukturieren
02 Operate
Umsetzung von Kontrollen in realen operativen Abläufen
Massnahmen und Kontrollen umsetzen
Kontrollen in Geschäftsprozessen und Workflows durchführen
Leistung und Wirksamkeit von Kontrollen überwachen
Ausnahmen, Abweichungen und Kontrollversagen behandeln
Operative Unterstützung über Prozessschnittstellen und Teams hinweg leisten
03 Assure
Bewertung von Wirksamkeit und operativer Umsetzung von Kontrollen
Wirksamkeit von Kontrollen und Umsetzung unabhängig überprüfen
Kontrollgestaltung im Kontext von Risiko und Betrieb bewerten
Durchführung von Kontrollen über Prozesse und Systeme hinweg testen
Nachvollziehbarkeit, Evidenz und Dokumentation von Kontrollen prüfen
Lücken, Schwächen und Verbesserungsmassnahmen identifizieren
04 Evolve
Weiterentwicklung von Kontrollen und operativer Ausgestaltung über die Zeit
Kontrollen und operative Praktiken kontinuierlich verbessern
Kontrollen an veränderte Risiken, Prozesse und Systeme anpassen
Neue Anforderungen in Kontroll-Frameworks integrieren
Prozessschnittstellen und Wirksamkeit von Kontrollen optimieren
Skalierbare und resiliente operative Ausgestaltung unterstützen
Typische Situationen oder Herausforderungen
Organisationen wenden sich typischerweise an uns, wenn eine oder mehrere der folgenden Situationen auftreten.
Inkonsistente Anwendung bestehender Kontrollen
Kontrolllücken an Prozessübergaben und Schnittstellen
Fehlende Übereinstimmung zwischen Vorgaben und operativer Realität
Unklare Anforderungen an angemessene und verhältnismässige Massnahmen
Häufige Ausnahmen und Umgehungslösungen als Hinweis auf schwache Gestaltung
Neue Kontrolllücken infolge von Wachstum oder Veränderung
Wunsch nach mehr Disziplin ohne zusätzliche Bürokratie
Typische Ausgangslagen für eine Zusammenarbeit
Viele Engagements beginnen mit einer gezielten Einschätzung, um Ausgangslage, relevante Einflussfaktoren und konkrete Handlungsfelder zu klären.
Überprüfung von Kontroll-Frameworks
Analyse der operativen Kontrollgestaltung
Analyse von Prozesskontrollen und Schnittstellen
Überprüfung der Übereinstimmung von Vorgaben und Workflows
Analyse von Kontrolllücken in Veränderungsinitiativen
Warum Halderstone
Unser Ansatz
Fokus auf Kontrollen, die im Alltag funktionieren
Fundierte Verankerung in Betrieb, Governance und Risiko
Praxisnahe Übersetzung von Risikoentscheidungen in Massnahmen
Klare Trennung zwischen Gestaltung, Umsetzung und Beurteilung
Geeignet für schlanke wie auch komplexe Kontrollumfelder
Was wir bewusst nicht tun
Kontrollen ohne Bezug zur operativen Realität gestalten
Bürokratie ohne operativen Mehrwert schaffen
