Trainingsmodul
Assurance-Mechanismen auditieren
Beurteilen, ob internes Audit und angrenzende Assurance-Mechanismen Risiken glaubwürdig abdecken und wirksame Assurance liefern
Übersicht
Interne Audits sind meist der zentrale Assurance-Mechanismus, der in ISO-Managementsystemen ausdrücklich gefordert wird. Sie wirken jedoch selten isoliert. Auch angrenzende Assurance-Mechanismen sollten Risiken sichtbar machen, die Wirksamkeit des Systems prüfen und organisatorisches Lernen unterstützen.
In der Praxis konzentrieren sich interne Auditprogramme und angrenzende Assurance-Mechanismen oft auf Pläne, Routinen und Verfahrenskonformität, während schwierige Fragen zur Wirksamkeit, Governance und zu systemischen Schwächen vermieden werden. Dieses Modul entwickelt die Fähigkeit, zu auditieren, ob internes Audit und angrenzende Assurance-Mechanismen die Leistung des Managementsystems glaubwürdig beurteilen. Die Teilnehmenden sehen zuerst, wie diese Mechanismen in Managementsystemen wirken sollen, und lernen dann, wie Auditoren risikobasierte Abdeckung, Unabhängigkeit, Qualität der Feststellungen und Wirksamkeit der Nachverfolgung prüfen.
Relevante Umfelder
This module is intended for auditors working with organisations operating a management system based on an ISO standard following the high-level structure such as ISO 9001, ISO 14001, ISO 22301, ISO/IEC 27001, ISO/IEC 27701 or ISO/IEC 42001. It focuses on requirements shared by these ISO standards.
Zielpublikum
Angehende Auditoren, die Managementsysteme gemäss bewährten Vorgehensweisen auditieren wollen
Praktizierende Managementsystem-Auditoren, die ihr Auditwissen, ihr Urteilsvermögen und ihre Wirksamkeit stärken wollen
Entscheidungshilfe
Ist dieses Modul für Sie das richtige?
Agenda
Grundlagen von internem Audit und Assurance in Managementsystemen
Wirksames Auditieren von internem Audit und Assurance
Risikobasierte Abdeckung des Auditprogramms prüfen
Den Auditnachweis über internes Audit und Assurance hinweg aufbauen
Typische Schwachstellen in internem Audit und Assurance erkennen
Die Glaubwürdigkeit interner Aufsicht und Assurance beurteilen
Praxisworkshop mit Auditsimulation
Details...
Was Sie lernen
Schlüsselfähigkeiten
Glaubwürdig beurteilen, ob internes Audit und angrenzende Assurance-Mechanismen Managementsystemleistung und Risiken erfassen
Risikobasierte Abdeckung des Auditprogramms anhand von Prioritäten und kritischen Prozessen der Organisation beurteilen
Einschätzen, ob internes Audit und angrenzende Assurance-Mechanismen aussagekräftige Assurance und Aufsicht liefern
Zusätzliche Fähigkeiten
Typische Schwachstellen in internem Audit und Assurance erkennen, etwa reine Verfahrensroutinen oder schwache Feststellungen
Internes Audit und angrenzende Assurance-Mechanismen von der Planung über Feststellungen bis zur Nachverfolgung nachzeichnen
Geeignete Stichproben bei Auditaufzeichnungen auswählen
Belastbare Auditschlussfolgerungen zur Wirksamkeit von internem Audit und Assurance formulieren
Enthaltene Unterlagen
Lernmaterialien
Präsentationsfolien
Arbeitsbuch
Vorlagen & Tools
Praxisnahe, wiederverwendbare Artefakte, mit denen sich die Inhalte des Moduls direkt auf die eigene Organisation anwenden lassen.
Leitfaden zur Prüfung von internem Audit und Assurance
Checkliste für Unterlagen zu internem Audit und Assurance
Leitfaden für Stichproben in Audit- und Assurance-Aufzeichnungen
Arbeitsblätter für Auditanalysen
Sammlung typischer Schwachstellen
KI-Prompt-Sammlung für internes Audit und Assurance
Bestätigung
Teilnahmebestätigung
Modul-ID
HAM-AG-A-08
Fachbereich
ISO standard
ISO-Normkapitel
9: Bewertung der Leistung
Fähigkeitsbereiche
Zielgruppen
Öffentliche Formate
Live-virtuell
Duration
7 Std.
List price
CHF 550
Excl. VAT. VAT may apply depending on customer location and status.
Durchführung & Lernformat
Live-virtuelles Format
Dieses Modul wird live online durchgeführt und kombiniert konzeptionelle Einordnung, Diskussionen, Fallarbeit sowie direkte Interaktion mit dem Instruktor.
Zurzeit ist keine öffentliche Durchführung dieses Moduls geplant. Wenn Sie Ihr Interesse anmelden, informieren wir Sie, sobald eine neue Durchführung geplant ist oder passende Formate verfügbar werden.
Massgeschneiderte Formate
Für Organisationen mit spezifischen Rahmenbedingungen oder Lernzielen kann das Modul in Format oder Umfang angepasst werden – einschliesslich Inhouse-Durchführung und kontextualisierten Fallbeispielen.
Für ein optimales Lernerlebnis
Empfehlungen zur Vorbereitung
Dieses Modul ist Teil eines modularen Trainingsansatzes. Inhalte werden bewusst auf einzelne Module verteilt und nicht vollständig wiederholt, um unnötige Redundanzen zu vermeiden. Jedes Modul ist in sich abgeschlossen und kann unabhängig besucht werden. Falls bestimmte Vorkenntnisse oder Erfahrungen hilfreich sind, ist dies unten vermerkt, damit Sie selbst entscheiden können, ob eine Vorbereitung für Sie sinnvoll ist.
Vorausgesetzte Kenntnisse
Dieses Modul setzt voraus, dass die Teilnehmenden grundlegende Auditaktivitäten durchführen und nachweisbasiert urteilen können.
Hilfreiche Vorkenntnisse umfassen:
Grundverständnis von Managementsystemen und Governance-Strukturen der Organisation
Fähigkeit, Auditnachweise über Auditaufzeichnungen und operative Nachweise hinweg nachzuverfolgen
Grundkenntnisse zu internen Auditprozessen, zur Dokumentation von Auditprogrammen und zu angrenzenden Assurance-Mechanismen
Vorbereitungsmodule
Foundational modules (depending on background)
Useful if you are new to the underlying concepts or want a shared baseline before attending this module.
Supporting modules (optional)
Helpful if you want to deepen related skills, but not required to participate effectively.
